ï»?!DOCTYPE HTML PUBLIC "-//W3C//DTD HTML 4.01 Transitional//EN" "http://www.w3.org/TR/html4/loose.dtd"> 中华人民共和国证券法 - 甘肃证券期货业协会网ç«?/title> <meta content="证券æ³? name="Keywords" /> <meta content="" name="Description"/> <link href="/Skin/B2C/static/sfag/css/layout.css" rel="stylesheet"> <script type="text/javascript" src="/js/Common.js"></script> <script type="text/javascript" src="/Skin/B2C/static/js/jquery.min.js"></script> <script type="text/javascript" src="/Skin/B2C/static/js/jqury.js"></script> <link href="/Skin/B2C/static/sfag/css/nry.css" rel="stylesheet"> <meta http-equiv="Cache-Control" content="no-transform" /> <meta http-equiv="Cache-Control" content="no-siteapp" /> </head> <body> <div class="warp"> <div class="top_nav"> <div class="left fl"> <nav class="m-crumb"> <ul class="f-cb"> <li><a href="/sfag/" target="_blank">甘肃证券期货业协ä¼?/a></li> <li><a href="/lcag/" target="_blank">甘肃省上市公司协ä¼?/a></li> </ul> </nav> </div> <div class="right fr"> <nav class="m-crumb fr"> <ul class="f-cb"> <li><a href="/sfag/" target="_blank">联系我们</a></li> <li><a href="/lcag/" target="_blank">¾|‘站地图</a></li> </ul> </nav> </div> </div> </div> <div class="layoutbg"> <div class="layout"> <div class="header"> <object classid="clsid:D27CDB6E-AE6D-11cf-96B8-444553540000" codebase="http://download.macromedia.com/pub/shockwave/cabs/flash/swflash.cab#version=7,0,19,0" width="998" height="160"> <param name="movie" value="/Skin/B2C/static/images/top_logo.swf" /> <param name="quality" value="high" /> <embed src="/Skin/B2C/static/images/top_logo.swf" quality="high" pluginspage="http://www.macromedia.com/go/getflashplayer" type="application/x-shockwave-flash" width="998" height="160"></embed> </object> </div> <!--å¯ÆDˆªæ¡å¼€å§?-> <div class="nav_container"> <ul class="menu"> <li class="char_gscm_x"><a href="/sfag/"><span>协会首页</span></a></li> <li class="sub"><a href="/sfag/about/"><span>协会概况</span></a> <table> <tr> <td> <ul> <li class="sub"><a href="/sfag/about/">协会½Ž€ä»?/a></li> <li class="sub"><a href="/sfag/about/Organization.html">¾l„织机构</a></li> <li class="sub"><a href="/sfag/about/regulations/">规章制度 <table style="width:80px;left:10px;"> <tr> <td> <ul class="right"> <li><a href="/sfag/about/regulations/Association/">协会章程</a></li> <li><a href="/sfag/about/regulations/measures/">会员½Ž¡ç†åŠžæ³•</a></li> <li><a href="/sfag/about/regulations/Convention/">会员公约</a></li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> <li class="sub"><a href="/sfag/prompt/"><span>通知公告</span></a></li> <li class="sub"><a href="/sfag/news/"><span>协会动æ€?/span></a></li> <li class="sub"><a href="/sfag/Public/"><span>信息公示</span></a> <table> <tr> <td> <ul> <li class="sub big_sub"><a href="javascript:void(0)">合法证券期货¾lè¥æœºæž„公示 <table style="width:80px;left:10px;"> <tr> <td> <ul class="right big_left"> <li style="margin-left: 50px;"><a href="/sfag/Public/Legal/institution_list/">机构名单列表</a></li> <li style="margin-left: 50px;"><a href="/sfag/Public/Legal/map/">电子地图分布</a></li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> <li class="sub big_sub"><a href="/sfag/Public/link/">证券期货公司¾|‘站链接</a></li> <li class="sub big_sub"><a href="/sfag/Public/prevent/">非法仿冒机构黑名å?/a></li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> <li class="sub"><a href="/sfag/Member/"><span>协会会员</span></a> <table> <tr> <td> <ul> <li class="sub"><a href="/sfag/Member/Distribution/">会员分布</a></li> <li class="sub"><a href="/sfag/Member/report/">会员报道</a></li> <li class="sub"><a href="/sfag/Member/mer_style/">会员风采</a></li> <li class="sub"><a href="/sfag/Member/discipline/">诚信自律</a></li> <li class="sub"><a href="/sfag/Member/whq/">文化å¢?/a></li> <table style="width:80px;left:10px;"> <tr> <td> <ul class="right"> <li><a href="/sfag/Member/discipline/Honor/">荣誉æ¦?/a></li> <li><a href="/sfag/Member/discipline/public/">诚信信息公示</a></li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> <li class="sub"><a href="/sfag/Industry/"><span>行业信息</span></a> <table> <tr> <td> <ul> <li class="sub"><a href="/sfag/Industry/news/">行业新闻 <table style="width:80px;left:10px;"> <tr> <td> <ul class="right"> <li><a href="/sfag/Industry/news/stock/">证券</a></li> <li><a href="/sfag/Industry/news/future/">期货</a></li> <li><a href="/sfag/Industry/news/fund/">基金</a></li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> <li class="sub"><a href="/sfag/Industry/data/">行业数据</a></li> <li class="sub"><a href="/sfag/Industry/link/">相关链接</a></li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> <li class="sub char_gscm_x"><a href="/sfag/Policy/"><span>政策法规</span></a> <table> <tr> <td> <ul> <li class="sub"><a href="/sfag/Policy/law/">法律</a></li> <li class="sub"><a href="/sfag/Policy/regulations/">行政法规</a></li> <li class="sub"><a href="/sfag/Policy/rules/">部门规章</a></li> <li class="sub"><a href="/sfag/Policy/discipline/">自律规则</a></li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> <li class="sub char_gscm_x"><a href="/sfag/Investor/"><span>投资者园åœ?/span></a> <table> <tr> <td> <ul> <li class="sub"><a href="/sfag/Investor/knowledge/">投资知识</a></li> <li class="sub"><a href="/sfag/Investor/Protection/">投资者保æŠ?/a></li> <li class="sub"><a href="/sfag/Investor/Prompt/">投教专题</a></li> <li class="sub"><a href="/sfag/Investor/Complaint/">举报投诉</a></li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> <li class="sub char_gscm_x"><a href="/sfag/Education/"><span>教育培训</span></a> <table> <tr> <td> <ul> <li class="sub"><a href="/sfag/Education/examination/">考试信息</a></li> <li class="sub"><a href="/sfag/Education/cultivate/">培训信息</a></li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> <li class="char_gscm_x"><a href="/sfag/Mediation/"><span>¾U çº·è°ƒè§£</span></a></li> <li class="char_gscm_last"><a href="/sfag/Report/"><span>å»ø™®®ç•™è¨€</span></a></li> </div> <!--å¯ÆDˆªæ¡ç»“æ?-> <!--ä¸ÖM½“中部开å§?-> <div class="contant_model"> <div class="contant_c contant_c_clear"> <h2 class="title contant_blue">中华人民共和国证券法</h2> <div class="contArticle"> <span>作者:佚名</span> <span>来源åQšæœ¬ç«™æ•´ç?/span> <span>发布旉™—´åQ?015òq?1æœ?5æ—?/span> <span>点击敎ͼš <script language="JavaScript" type="text/JavaScript" src="/Common/GetHits.aspx?id=1788"></script> </span> <span>ã€?a href="/User/Content/Favorite.aspx?Action=add&Id=1788">收藏</a>ã€?/span> <span>ã€?a href="/Print.aspx?id=1788">打印文章</a>ã€?/span> </span> <span><span id="content_AdminEdit"></span> <script type="text/javascript"> function CheckAdminStatus(id) { var x=new AjaxRequest('XML',''); x.para = ['itemId='+id]; x.post('admineditcheck','/ajax.aspx',function(s) { var xml = x.createXmlDom(s); var status = xml.getElementsByTagName("status")[0].firstChild.data; if(status=='OK') { var managedir = "/Common/GetContentEdit.aspx?itemId=1788" ; document.getElementById("content_AdminEdit").innerHTML = "ã€?a href='" + managedir + "' target='_blank'>˜q›å…¥åŽå°¾~–辑</a>ã€?; } }); } CheckAdminStatus(1788); </script></span> <span> <span id="content_signin"></span><span id="content_SigninAjaxStatus"></span> <script type="text/javascript"> function GetContentSigninStatus(id) { var x = new AjaxRequest('XML','content_SigninAjaxStatus'); x.para = ['itemId='+id]; x.post('GetContentSigninStatus', '/ajax.aspx', function(s) { var xml = x.createXmlDom(s); var status = xml.getElementsByTagName("status")[0].firstChild.data; document.getElementById("content_SigninAjaxStatus").style.display = "none"; switch (status) { case "NoSignin": break; case "NoLogin": break; case "AutoSignin": var time = xml.getElementsByTagName("time")[0].firstChild.data; AutoSigninContent(id,time); break; case "NormalSignin": document.getElementById("content_signin").innerHTML = "ã€?span style='cursor: pointer;' onclick=\"SigninContent('"+id+"')\" >点击½{¾æ”¶</span>ã€?; break; case "SigninOutTime": document.getElementById("content_signin").innerHTML = "【已˜q‡ç­¾æ”¶æˆªæ­¢æ—¶é—´ã€?; break; case "Signined": document.getElementById("content_signin").innerHTML = "【已½{¾æ”¶ã€?; break; } }); } function AutoSigninContent(id,time) { var secs = time; var wait = secs * 1000; document.getElementById("content_signin").innerHTML = "【自动签收[" + secs +"]¿U’ã€?; for(i = 1; i <= secs; i++) { window.setTimeout("UpdateAutoSigninTime(" + i + "," + secs + ")", i * 1000); } window.setTimeout("SigninContent('"+id+"')", wait); } function UpdateAutoSigninTime(number,wait) { printnr = wait - number; document.getElementById("content_signin").innerHTML = "【自动签收[" + printnr +"]¿U’ã€?; } function SigninContent(id) { var x = new AjaxRequest('XML','content_SigninAjaxStatus'); x.para = ['itemId='+id]; x.post('SigninContent', '/ajax.aspx', function(s) { var xml = x.createXmlDom(s); var status = xml.getElementsByTagName("status")[0].firstChild.data; document.getElementById("content_SigninAjaxStatus").style.display = "none"; switch (status) { case "Signined": document.getElementById("content_signin").innerHTML = "【已½{¾æ”¶ã€?; break; case "NotSignined": document.getElementById("content_signin").innerHTML = "【签收失败ã€?; break; case "SigninOutTime": document.getElementById("content_signin").innerHTML = "【已˜q‡ç­¾æ”¶æˆªæ­¢æ—¶é—´ã€?; break; } } ); } GetContentSigninStatus('1788'); </script></span> </div> <div class="c_content_text"> <div class="c_content_overflow" id="fontzoom"> <p><span lang="EN-US" style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">(1998</span><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">òq?span lang="EN-US">12</span>æœ?span lang="EN-US">29</span>日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 æ ÒŽ®<span lang="EN-US">2004</span>òq?span lang="EN-US">8</span>æœ?span lang="EN-US">28</span>日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一‹Æ¡ä¼šè®®ã€Šå…³äºŽä¿®æ”¹çš„军_®šã€‹ç¬¬ä¸€‹Æ¡ä¿®æ­?span lang="EN-US"> 2005</span>òq?span lang="EN-US">10</span>æœ?span lang="EN-US">27</span>日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八‹Æ¡ä¼šè®®ä¿®è®¢æ ¹æ?span lang="EN-US">2013</span>òq?span lang="EN-US">6</span>æœ?span lang="EN-US">29</span>日第十二届全国äh民代表大会常务委员会½W¬ä¸‰‹Æ¡ä¼šè®®ã€Šå…³äºŽä¿®æ”¹ç­‰åäºŒéƒ¨æ³•å¾‹çš„军_®šã€‹ç¬¬äºŒæ¬¡ä¿®æ­£æ ÒŽ®<span lang="EN-US">2014</span>òq?span lang="EN-US">8</span>æœ?span lang="EN-US">31</span>日第十二届全国äh民代表大会常务委员会《关于修æ”?span style="font-size: 16pt;">〈中华äh民共和国保险法ã€?/span>½{‰äº”部法律的军_®šã€‹ä¿®æ­?span lang="EN-US">)</span></span></p> <p align="center" class="MsoNormal" style="TEXT-ALIGN: center"> </p> <p align="center" class="MsoNormal" style="TEXT-ALIGN: center"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬ä¸€ç« ã€€æ€?åˆ?/span></b></p> <p align="center" class="MsoNormal" style="TEXT-ALIGN: center"> </p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€æ?/b> ä¸ÞZº†è§„范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益åQŒç»´æŠ¤ç¤¾ä¼šç»‹¹Žç§©åºå’Œ½C¾ä¼šå…¬å…±åˆ©ç›ŠåQŒä¿ƒ˜q›ç¤¾ä¼šä¸»ä¹‰å¸‚场经‹¹Žçš„发展åQŒåˆ¶å®šæœ¬æ³•ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒæ?/b> 在中华äh民共和国境内åQŒè‚¡¼œ¨ã€å…¬å¸å€ºåˆ¸å’Œå›½åŠ¡é™¢ä¾æ³•è®¤å®šçš„其他证券的发行和交易,适用本法<span lang="EN-US">;</span>本法未规定的åQŒé€‚用《中华äh民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  政府债券、证券投资基金䆾额的上市交易åQŒé€‚用本法<span lang="EN-US">;</span>其他法律、行政法规另有规定的åQŒé€‚用其规定ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券衍生品种发行、交易的½Ž¡ç†åŠžæ³•åQŒç”±å›½åŠ¡é™¢ä¾ç…§æœ¬æ³•çš„原则规定ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸‰æ?/b> 证券的发行、交易活动,必须实行公开、公òqŸë€å…¬æ­£çš„原则ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬å››æ?</b>证券发行、交易活动的当事人具有åã^½{‰çš„法律åœîC½åQŒåº”当遵守自æ„ѝ€æœ‰åÑ€è¯šå®žä¿¡ç”¨çš„原则ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äº”æ?/b> 证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法è§?span lang="EN-US">;</span>¼›æ­¢‹Æø™¯ˆã€å†…òq•äº¤æ˜“和操纵证券市场的行为ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬å…­æ?/b> 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业¾lè¥ã€åˆ†ä¸šç®¡ç†ï¼Œè¯åˆ¸å…¬å¸ä¸Žé“¶è¡Œã€ä¿¡æ‰˜ã€ä¿é™©ä¸šåŠ¡æœºæž„分别设立。国家另有规定的除外ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸ƒæ?/b> 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中¾lŸä¸€ç›‘督½Ž¡ç†ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构,按照授权履行监督½Ž¡ç†èŒè´£ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬å…«æ?/b> 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督½Ž¡ç†çš„前提下åQŒä¾æ³•è®¾ç«‹è¯åˆæ€¸šåä¼šåQŒå®žè¡Œè‡ªå¾‹æ€§ç®¡ç†ã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 27.75pt"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬ä¹æ?</span></b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">国家审计机关依法对证åˆæ€º¤æ˜“所、证券公司、证券登记结½Ž—机构、证券监督管理机构进行审计监督ã€?/span></p> <p align="center" class="MsoNormal" style="TEXT-ALIGN: center"> </p> <p align="center" class="MsoNormal" style="TEXT-ALIGN: center"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬äºŒç« ã€€è¯åˆ¸å‘è¡Œ</span></b></p> <p align="center" class="MsoNormal" style="TEXT-ALIGN: center"> </p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬åæ?/b> 公开发行证券åQŒå¿…™åȝ¬¦åˆæ³•å¾‹ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„规定的条äšgåQŒåƈ依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核å‡?span lang="EN-US">;</span>未经依法核准åQŒä“Q何单位和个äh不得公开发行证券ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  有下列情形之一的,为公开发行åQ?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>向不特定对象发行证券çš?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>向特定对象发行证券篏计超˜q‡äºŒç™¾ähçš?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>法律、行政法规规定的其他发行行äؓã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  非公开发行证券åQŒä¸å¾—采用广告、公开劝诱和变相公开方式ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬åä¸€æ?/b> 发行人申请公开发行股票、可转换ä¸ø™‚¡¼œ¨çš„公司债券åQŒä¾æ³•é‡‡å–承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请å…ähœ‰ä¿èèµ„格的机构担ä»ÖM¿èähã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  保荐人应当遵守业务规则和行业规范åQŒè¯šå®žå®ˆä¿¡ï¼Œå‹¤å‹‰ž®½è´£åQŒå¯¹å‘行人的甌™¯·æ–‡äšg和信息披露资料进行审慎核查,督导发行äºø™§„范运作ã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 28.5pt"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">保荐人的资格及其½Ž¡ç†åŠžæ³•ç”±å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督½Ž¡ç†æœºæž„规定ã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 28.5pt"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬åäºŒæ¡ </span></b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">讄¡«‹è‚¡ä†¾æœ‰é™å…¬å¸å…¬å¼€å‘行股票åQŒåº”当符合《中华äh民共和国公司法》规定的条äšg和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条äšgåQŒå‘国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文äšgåQ?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>公司章程<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>发è“v人协è®?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>发è“v人姓名或者名¿UŽÍ¼Œå‘è“väºø™®¤è´­çš„股䆾数、出资种¾cÕdŠéªŒèµ„证明<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>招股说明ä¹?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>代收股款银行的名¿U°åŠåœ°å€<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å…?span lang="EN-US">)</span>扉K”€æœºæž„名称及有关的协议ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  依照本法规定聘请保荐人的åQŒè¿˜åº”当报送保荐äh出具的发行保荐书ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  法律、行政法规规定设立公司必™åÀLŠ¥¾læ‰¹å‡†çš„åQŒè¿˜åº”当提交相应的批准文件ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬åä¸‰æ¡</b> 公司公开发行新股åQŒåº”当符合下列条ä»Óž¼š</span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>具备健全且运行良好的¾l„织机构<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>å…ähœ‰æŒç®‹ç›ˆåˆ©èƒ½åŠ›åQŒèƒ¦åŠ¡çŠ¶å†µè‰¯å¥?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>最˜q‘三òq´èƒ¦åŠ¡ä¼šè®¡æ–‡ä»¶æ— è™šå‡è®°è²åQŒæ— å…¶ä»–重大˜qæ³•è¡Œäؓ<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>¾lå›½åŠ¡é™¢æ‰¹å‡†çš„国务院证券监督½Ž¡ç†æœºæž„规定的其他条件ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  上市公司非公开发行新股åQŒåº”当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条äšgåQŒåƈ报国务院证券监督½Ž¡ç†æœºæž„核准ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬åå››æ¡</b> 公司公开发行新股åQŒåº”当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文äšgåQ?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>公司营业执照<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>公司章程<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>股东大会册™®®<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>招股说明ä¹?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>财务会计报告<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å…?span lang="EN-US">)</span>代收股款银行的名¿U°åŠåœ°å€<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>扉K”€æœºæž„名称及有关的协议ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  依照本法规定聘请保荐人的åQŒè¿˜åº”当报送保荐äh出具的发行保荐书ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬åäº”条</b> 公司对公开发行股票所募集资金åQŒå¿…™åÀLŒ‰ç…§æ‹›è‚¡è¯´æ˜Žä¹¦æ‰€åˆ—资金用途ä‹É用。改变招股说明书所列资金用途,必须¾lè‚¡ä¸œå¤§ä¼šä½œå‡ºå†³è®®ã€‚擅自改变用途而未作纠正的åQŒæˆ–者未¾lè‚¡ä¸œå¤§ä¼šè®¤å¯çš„åQŒä¸å¾—公开发行新股ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬åå…­æ¡</b> 公开发行公司债券åQŒåº”当符合下列条ä»Óž¼š</span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>股䆾有限公司的净资äñ”不低于äh民币三千万元åQŒæœ‰é™è´£ä»Õd…¬å¸çš„净资äñ”不低于äh民币六千万元<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span lang="EN-US" style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">(</span><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">äº?span lang="EN-US">)</span>累计债券余额不超˜q‡å…¬å¸å‡€èµ„äñ”的百分之四十<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>最˜q‘三òq´åã^均可分配利润­‘³ä»¥æ”¯ä»˜å…¬å¸å€ºåˆ¸ä¸€òq´çš„利息<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>½{šw›†çš„资金投向符合国家äñ”业政½{?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>债券的利率不­‘…过国务院限定的利率水åã^<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å…?span lang="EN-US">)</span>国务院规定的其他条äšgã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  公开发行公司债券½{šw›†çš„资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生äñ”性支出ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  上市公司发行可è{换äؓ股票的公司债券åQŒé™¤åº”当½W¦åˆ½W¬ä¸€‹Æ¾è§„定的条äšg外,˜q˜åº”当符合本法关于公开发行股票的条ä»Óž¼Œòq¶æŠ¥å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督管理机构核准ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬åä¸ƒæ¡</b> 甌™¯·å…¬å¼€å‘行公司债券åQŒåº”当向国务院授权的部门或者国务院证券监督½Ž¡ç†æœºæž„报送下列文ä»Óž¼š</span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>公司营业执照<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>公司章程<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>公司债券募集办法<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>资äñ”评估报告和验资报å‘?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>国务院授权的部门或者国务院证券监督½Ž¡ç†æœºæž„规定的其他文件ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  依照本法规定聘请保荐人的åQŒè¿˜åº”当报送保荐äh出具的发行保荐书ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬åå…«æ¡</b> 有下列情形之一的,不得再次公开发行公司债券åQ?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>前一‹Æ¡å…¬å¼€å‘行的公司债券ž®šæœªå‹Ÿèƒö<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>对已公开发行的公司债券或者其他债务有违¾U¦æˆ–者åšg˜qŸæ”¯ä»˜æœ¬æ¯çš„事实åQŒä»å¤„于¾l§ç®‹çŠ¶æ€?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>˜qåæœ¬æ³•è§„定åQŒæ”¹å˜å…¬å¼€å‘行公司债券所募资金的用途ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬åä¹æ¡</b> 发行äºÞZ¾æ³•ç”³è¯äh ¸å‡†å‘行证券所报送的甌™¯·æ–‡äšg的格式、报送方式,ç”׃¾æ³•è´Ÿè´£æ ¸å‡†çš„机构或者部门规定ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒåæ¡</b> 发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行甌™¯·æ–‡äšgåQŒå¿…™åȝœŸå®žã€å‡†¼‹®ã€å®Œæ•´ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  ä¸ø™¯åˆ¸å‘行出å…ähœ‰å…Ïx–‡ä»¶çš„证券服务机构和äh员,必须严格履行法定职责åQŒä¿è¯å…¶æ‰€å‡ºå…·æ–‡äšg的真实性、准¼‹®æ€§å’Œå®Œæ•´æ€§ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒåä¸€æ?/b> 发行人申请首‹Æ¡å…¬å¼€å‘行股票的,在提交申è¯äh–‡ä»¶åŽåQŒåº”当按照国务院证券监督½Ž¡ç†æœºæž„的规定预先披露有关申è¯äh–‡ä»¶ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒåäºŒæ?/b> 国务院证券监督管理机构设发行审核委员会,依法审核股票发行甌™¯·ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家¾l„成åQŒä»¥æŠ•ç¥¨æ–¹å¼å¯¹è‚¡¼œ¨å‘行申误‚¿›è¡Œè¡¨å†»I¼Œæå‡ºå®¡æ ¸æ„è§ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  发行审核委员会的具体¾l„成办法、组成äh员ä“Q期、工作程序,由国务院证券监督½Ž¡ç†æœºæž„规定ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒåä¸‰æ?/b> 国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股¼œ¨å‘行申诗÷€‚核准程序应当公开åQŒä¾æ³•æŽ¥å—监督ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  参与审核和核准股¼œ¨å‘行申è¯ïLš„人员åQŒä¸å¾—与发行甌™¯·äººæœ‰åˆ©å®³å…³ç³»åQŒä¸å¾—直接或者间接接受发行申请äh的馈赠,不得持有所核准的发行申è¯ïLš„股票åQŒä¸å¾—私下与发行甌™¯·äºø™¿›è¡ŒæŽ¥è§¦ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312"> 国务院授权的部门对公司债券发行甌™¯·çš„核准,参照前两‹Æ„¡š„规定执行ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒåå››æ?/b> 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行甌™¯·æ–‡äšg之日起三个月内,依照法定条äšg和法定程序作å‡ÞZºˆä»¥æ ¸å‡†æˆ–者不予核准的军_®šåQŒå‘è¡Œähæ ÒŽ®è¦æ±‚补充、修改发行申è¯äh–‡ä»¶çš„æ—‰™—´ä¸è®¡½Ž—在å†?span lang="EN-US">;</span>不予核准的,应当说明理由ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒåäº”æ?/b> 证券发行甌™¯·¾læ ¸å‡†ï¼Œå‘行人应当依照法律、行政法规的规定åQŒåœ¨è¯åˆ¸å…¬å¼€å‘行前,公告公开发行募集文äšgåQŒåƈž®†è¯¥æ–‡äšg¾|®å¤‡äºŽæŒ‡å®šåœºæ‰€ä¾›å…¬ä¼—查阅ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  发行证券的信息依法公开前,ä»ÖM½•çŸ¥æƒ…äºÞZ¸å¾—公开或者泄露该信息ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  发行äºÞZ¸å¾—在公告公开发行募集文äšg前发行证券ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒåå…­æ?/b> 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,ž®šæœªå‘行证券的,应当予以撤销åQŒåœæ­¢å‘行。已¾lå‘行尚未上市的åQŒæ’¤é”€å‘行核准军_®šåQŒå‘è¡Œäh应当按照发行价åƈ加算银行同期存款利息˜q”还证券持有äº?span lang="EN-US">;</span>保荐人应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有˜q‡é”™çš„除å¤?span lang="EN-US">;</span>发行人的控股股东、实际控制äh有过错的åQŒåº”当与发行人承担连带责仅R€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒåä¸ƒæ?/b> 股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行äh自行负责<span lang="EN-US">;</span>由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒåå…«æ?/b> 发行人向不特定对象发行的证券åQŒæ³•å¾‹ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„规定应当由证券公司扉K”€çš„,发行人应当同证券公司½{¾è®¢æ‰‰K”€åè®®ã€‚证券承销业务采取代销或者包销方式ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券代销是指证券公司代发行äh发售证券åQŒåœ¨æ‰‰K”€æœŸç»“束时åQŒå°†æœªå”®å‡ºçš„证券全部退˜q˜ç»™å‘行人的扉K”€æ–¹å¼ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券包销是指证券公司ž®†å‘è¡Œäh的证券按照协议全部购入或者在扉K”€æœŸç»“束时ž®†å”®åŽå‰©ä½™è¯åˆ¸å…¨éƒ¨è‡ªè¡Œè´­å…¥çš„扉K”€æ–¹å¼ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒåä¹æ?/b> 公开发行证券的发行äh有权依法自主选择扉K”€çš„证券公司。证券公åæ€¸å¾—以不正当竞争手ŒD‰|‹›æ½è¯åˆ¸æ‰¿é”€ä¸šåŠ¡ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸‰åæ¡</b> 证券公司扉K”€è¯åˆ¸åQŒåº”当同发行人签订代销或者包销协议åQŒè²æ˜Žä¸‹åˆ—事™å¹ï¼š</span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>当事人的名称、住所及法定代表äh姓名<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>代销、包销证券的种¾c…R€æ•°é‡ã€é‡‘额及发行ä»äh ¼<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>代销、包销的期限及èµäh­¢æ—¥æœŸ<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>代销、包销的付‹Æ¾æ–¹å¼åŠæ—¥æœŸ<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>代销、包销的费用和¾l“算办法<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å…?span lang="EN-US">)</span>˜qçº¦è´£ä“Q<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>国务院证券监督管理机构规定的其他事项ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸‰åä¸€æ?/b> 证券公司扉K”€è¯åˆ¸åQŒåº”当对公开发行募集文äšg的真实性、准¼‹®æ€§ã€å®Œæ•´æ€§è¿›è¡Œæ ¸æŸ?span lang="EN-US">;</span>发现有虚假记载、误导性陈˜q°æˆ–者重大遗漏的åQŒä¸å¾—进行销售活åŠ?span lang="EN-US">;</span>已经销售的åQŒå¿…™åȝ«‹å›_œæ­¢é”€å”®æ´»åŠ¨ï¼Œòq‰™‡‡å–纠正措施ã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 27.75pt"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬ä¸‰åäºŒæ?/span></b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312"> 向不特定对象发行的证券票面æ€Õd€ÆD¶…˜q‡äh民币五千万元的,应当由承销团承销。承销团应当由ä¸ÀL‰¿é”€å’Œå‚与承销的证券公司组成ã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 27.75pt"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬ä¸‰åä¸‰æ?/span></b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312"> 证券的代销、包销期限最长不得超˜q‡ä¹åæ—¥ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券公司在代销、包销期内åQŒå¯¹æ‰€ä»£é”€ã€åŒ…销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入òq¶ç•™å­˜æ‰€åŒ…销的证券ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸‰åå››æ?/b> 股票发行采取溢ä­h发行的,其发行ä­h格由发行äºÞZ¸Žæ‰‰K”€çš„证券公司协商确定ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸‰åäº”æ?/b> 股票发行采用代销方式åQŒä»£é”€æœŸé™å±Šæ»¡åQŒå‘投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量癑ֈ†ä¹‹ä¸ƒåçš„åQŒäؓ发行å¤ÞpÓ|。发行äh应当按照发行价åƈ加算银行同期存款利息˜q”还股票认购人ã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 27.75pt"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬ä¸‰åå…­æ?/span></b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312"> 公开发行股票åQŒä»£é”€ã€åŒ…销期限届满åQŒå‘è¡Œäh应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督½Ž¡ç†æœºæž„备案ã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 27.75pt"> </p> <p align="center" class="MsoNormal" style="TEXT-ALIGN: center"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬ä¸‰ç« ã€€è¯åˆ¸äº¤æ˜“</span></b></p> <p align="center" class="MsoNormal" style="TEXT-ALIGN: center"> </p> <p align="center" class="MsoNormal" style="TEXT-ALIGN: center"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬ä¸€èŠ‚ 一般规å®?/span></b></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸‰åä¸ƒæ?/b> 证券交易当事äºÞZ¾æ³•ä¹°å–的证券åQŒå¿…™åÀL˜¯ä¾æ³•å‘è¡Œòq¶äº¤ä»˜çš„证券ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  非依法发行的证券åQŒä¸å¾—买卖ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸‰åå…«æ?/b> 依法发行的股¼œ¨ã€å…¬å¸å€ºåˆ¸åŠå…¶ä»–证券,法律对其转让期限有限制性规定的åQŒåœ¨é™å®šçš„期限内不得买卖ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸‰åä¹æ?/b> 依法公开发行的股¼œ¨ã€å…¬å¸å€ºåˆ¸åŠå…¶ä»–证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬å››åæ¡</b> 证券在证åˆæ€º¤æ˜“所上市交易åQŒåº”当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督½Ž¡ç†æœºæž„批准的其他方式ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬å››åä¸€æ?/b> 证券交易当事äºÞZ¹°å–的证券可以采用¾U”R¢å½¢å¼æˆ–者国务院证券监督½Ž¡ç†æœºæž„规定的其他åŞ式ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬å››åäºŒæ?/b> 证券交易以现货和国务院规定的其他方式˜q›è¡Œäº¤æ˜“ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬å››åä¸‰æ?/b> 证券交易所、证券公司和证券登记¾l“算机构的从业äh员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股¼œ¨äº¤æ˜“的其他人员åQŒåœ¨ä»ÀLœŸæˆ–者法定限期内åQŒä¸å¾—直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股¼œ¨ï¼Œä¹Ÿä¸å¾—收受他äºø™µ é€çš„股票ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  ä»ÖM½•äººåœ¨æˆäؓ前款所列äh员时åQŒå…¶åŽŸå·²æŒæœ‰çš„è‚¡¼œ¨ï¼Œå¿…须依法转让ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬å››åå››æ?/b> 证券交易所、证券公司、证券登记结½Ž—机构必™åÖM¾æ³•äؓ客户开立的账户保密ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬å››åäº”æ?/b> ä¸ø™‚¡¼œ¨å‘行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书½{‰æ–‡ä»¶çš„证券服务机构和äh员,在该股票扉K”€æœŸå†…和期满后六个月内åQŒä¸å¾—买卖该¿Uè‚¡¼œ¨ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  除前‹Æ¾è§„定外åQŒäؓ上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书½{‰æ–‡ä»¶çš„证券服务机构和äh员,自接受上市公司委托之日è“v至上˜q°æ–‡ä»¶å…¬å¼€åŽäº”日内åQŒä¸å¾—买卖该¿Uè‚¡¼œ¨ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬å››åå…­æ?/b> 证券交易的收费必™åÕdˆç†ï¼Œòq¶å…¬å¼€æ”¶è´¹™å¹ç›®ã€æ”¶è´ÒŽ ‡å‡†å’Œæ”¶è´¹åŠžæ³•ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券交易的收贚w¡¹ç›®ã€æ”¶è´ÒŽ ‡å‡†å’Œ½Ž¡ç†åŠžæ³•ç”±å›½åŠ¡é™¢æœ‰å…³ä¸È®¡éƒ¨é—¨¾lŸä¸€è§„定ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬å››åä¸ƒæ?/b> 上市公司董事、监事、高¾U§ç®¡ç†äh员、持有上市公司股份百分之五以上的股东åQŒå°†å…¶æŒæœ‰çš„该公司的股票在买入后六个月内卖出åQŒæˆ–者在卖出后六个月内又买入åQŒç”±æ­¤æ‰€å¾—收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的åQŒå–å‡ø™¯¥è‚¡ç¥¨ä¸å—六个月时间限 制ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的åQŒè‚¡ä¸œæœ‰æƒäؓ了公司的利益以自å·Þqš„名义直接向äh民法院提赯‚¯‰è®¹{€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  公司董事会不按照½W¬ä¸€‹Æ„¡š„规定执行的,负有责ä“Q的董事依法承担连带责仅R€?/span></p> <p align="center" class="MsoNormal" style="TEXT-ALIGN: center"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬äºŒèŠ‚ 证券上市</span></b></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬å››åå…«æ?/b> 甌™¯·è¯åˆ¸ä¸Šå¸‚交易åQŒåº”当向证券交易所提出甌™¯·åQŒç”±è¯åˆ¸äº¤æ˜“所依法审核同意åQŒåƈ由双方签订上市协议ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券交易所æ ÒŽ®å›½åŠ¡é™¢æŽˆæƒçš„部门的决定安排政府债券上市交易ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬å››åä¹æ?/b> 甌™¯·è‚¡ç¥¨ã€å¯è½¬æ¢ä¸ø™‚¡¼œ¨çš„公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易åQŒåº”当聘请具有保荐资格的机构担ä“Q保荐人ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  本法½W¬åä¸€æ¡ç¬¬äºŒæ¬¾ã€ç¬¬ä¸‰æ¬¾çš„规定适用于上市保荐ähã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äº”十条</b> 股䆾有限公司甌™¯·è‚¡ç¥¨ä¸Šå¸‚åQŒåº”当符合下列条ä»Óž¼š</span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>股票¾lå›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督½Ž¡ç†æœºæž„核准已公开发行<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>公司股本总额不少于äh民币三千万元<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>公开发行的股份达到公司股份æ€ÀL•°çš„百分之二十五以ä¸?span lang="EN-US">;</span>公司股本总额­‘…过人民币四亿元的,公开发行股䆾的比例äؓ癑ֈ†ä¹‹åä»¥ä¸Š<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>公司最˜q‘三òq´æ— é‡å¤§˜qæ³•è¡ŒäؓåQŒèƒ¦åŠ¡ä¼šè®¡æŠ¥å‘Šæ— è™šå‡è®°è²ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券交易所可以规定高于前款规定的上市条ä»Óž¼Œòq¶æŠ¥å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督管理机构批准ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äº”十一æ?/b> 国家鼓励½W¦åˆäº§ä¸šæ”¿ç­–òq¶ç¬¦åˆä¸Šå¸‚条件的公司股票上市交易ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äº”十二æ?/b> 甌™¯·è‚¡ç¥¨ä¸Šå¸‚交易åQŒåº”当向证券交易所报送下列文ä»Óž¼š</span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>上市报告ä¹?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>甌™¯·è‚¡ç¥¨ä¸Šå¸‚的股东大会决è®?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>公司章程<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>公司营业执照<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>依法¾lä¼šè®¡å¸ˆäº‹åŠ¡æ‰€å®¡è®¡çš„公司最˜q‘三òq´çš„财务会计报告<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å…?span lang="EN-US">)</span>法律意见书和上市保荐ä¹?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>最˜q‘一‹Æ¡çš„招股说明ä¹?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å…?span lang="EN-US">)</span>证券交易所上市规则规定的其他文件ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äº”十三æ?/b> 股票上市交易甌™¯·¾lè¯åˆæ€º¤æ˜“所审核同意后,½{¾è®¢ä¸Šå¸‚协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有å…Ïx–‡ä»Óž¼Œòq¶å°†è¯¥æ–‡ä»¶ç½®å¤‡äºŽæŒ‡å®šåœºæ‰€ä¾›å…¬ä¼—查阅ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äº”十四æ?/b> ½{¾è®¢ä¸Šå¸‚协议的公叔R™¤å…¬å‘Šå‰æ¡è§„定的文件外åQŒè¿˜åº”当公告下列事项åQ?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>股票获准在证åˆæ€º¤æ˜“所交易的日æœ?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>持有公司股䆾最多的前十名股东的名单和持股数é¢?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>公司的实际控制äh<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>董事、监事、高¾U§ç®¡ç†äh员的姓名及其持有本公司股¼œ¨å’Œå€ºåˆ¸çš„情å†üc€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äº”十五æ?/b> 上市公司有下列情形之一的,ç”Þp¯åˆæ€º¤æ˜“所军_®šæš‚停其股¼œ¨ä¸Šå¸‚交易:</span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条äšg<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>公司不按照规定公开其胦务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资è€?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>公司有重大违法行ä¸?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>公司最˜q‘三òq´è¿ž¾l­äºæ?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>证券交易所上市规则规定的其他情形ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äº”十六æ?/b> 上市公司有下列情形之一的,ç”Þp¯åˆæ€º¤æ˜“所军_®š¾lˆæ­¢å…¶è‚¡¼œ¨ä¸Šå¸‚交易:</span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条äšgåQŒåœ¨è¯åˆ¸äº¤æ˜“所规定的期限内仍不能达åˆîC¸Šå¸‚条ä»?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312"> <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>公司不按照规定公开其胦务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,且拒¾lçº æ­?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>公司最˜q‘三òq´è¿ž¾l­äºæŸï¼Œåœ¨å…¶åŽä¸€ä¸ªå¹´åº¦å†…未能恢复盈利<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>公司解散或者被宣告破äñ”<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>证券交易所上市规则规定的其他情形ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äº”十七æ?/b> 公司甌™¯·å…¬å¸å€ºåˆ¸ä¸Šå¸‚交易åQŒåº”当符合下列条ä»Óž¼š</span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>公司债券的期限äؓ一òq´ä»¥ä¸?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>公司债券实际发行额不ž®‘于人民币五千万å…?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>公司甌™¯·å€ºåˆ¸ä¸Šå¸‚时仍½W¦åˆæ³•å®šçš„公司债券发行条äšgã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äº”十八æ?/b> 甌™¯·å…¬å¸å€ºåˆ¸ä¸Šå¸‚交易åQŒåº”当向证券交易所报送下列文ä»Óž¼š</span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>上市报告ä¹?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>甌™¯·å…¬å¸å€ºåˆ¸ä¸Šå¸‚的董事会册™®®<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>公司章程<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>公司营业执照<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>公司债券募集办法<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å…?span lang="EN-US">)</span>公司债券的实际发行数é¢?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>证券交易所上市规则规定的其他文件ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  甌™¯·å¯è{换äؓ股票的公司债券上市交易åQŒè¿˜åº”当报送保荐äh出具的上市保荐书ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äº”十九æ?/b> 公司债券上市交易甌™¯·¾lè¯åˆæ€º¤æ˜“所审核同意后,½{¾è®¢ä¸Šå¸‚协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文äšg及有å…Ïx–‡ä»Óž¼Œòq¶å°†å…¶ç”³è¯äh–‡ä»¶ç½®å¤‡äºŽæŒ‡å®šåœºæ‰€ä¾›å…¬ä¼—查阅ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬å…­åæ¡</b> 公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,ç”Þp¯åˆæ€º¤æ˜“所军_®šæš‚停其公司债券上市交易åQ?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>公司有重大违法行ä¸?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条äšg<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途ä‹Éç”?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>未按照公司债券募集办法履行义务<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>公司最˜q‘二òq´è¿ž¾l­äºæŸã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬å…­åä¸€æ?/b> 公司有前条第<span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>™åV€ç¬¬<span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>™åҎ‰€åˆ—情形之一¾læŸ¥å®žåŽæžœä¸¥é‡çš„åQŒæˆ–者有前条½W?span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>™åV€ç¬¬<span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>™åV€ç¬¬<span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>™åҎ‰€åˆ—情形之一åQŒåœ¨é™æœŸå†…未能消除的åQŒç”±è¯åˆ¸äº¤æ˜“所军_®š¾lˆæ­¢å…¶å…¬å¸å€ºåˆ¸ä¸Šå¸‚交易ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  公司解散或者被宣告破äñ”的,ç”Þp¯åˆæ€º¤æ˜“所¾lˆæ­¢å…¶å…¬å¸å€ºåˆ¸ä¸Šå¸‚交易ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬å…­åäºŒæ?/b> 对证åˆæ€º¤æ˜“所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的åQŒå¯ä»¥å‘证券交易所讄¡«‹çš„复核机构申请复核ã€?/span></p> <p align="center" class="MsoNormal" style="TEXT-ALIGN: center"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬ä¸‰èŠ‚ 持箋信息公开</span></b></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬å…­åä¸‰æ?/b> 发行人、上市公åæ€¾æ³•æŠ«éœ²çš„信息åQŒå¿…™åȝœŸå®žã€å‡†¼‹®ã€å®Œæ•ß_¼Œä¸å¾—有虚假记载、误导性陈˜q°æˆ–者重大遗漏ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬å…­åå››æ?/b> ¾lå›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督½Ž¡ç†æœºæž„核准依法公开发行股票åQŒæˆ–者经国务院授权的部门核准依法公开发行公司债券åQŒåº”当公告招股说明书、公司债券募集办法。依法公开发行新股或者公司债券的,˜q˜åº”当公告胦务会计报告ã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 27.75pt"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬å…­åäº”æ?/span></b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312"> 上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计òq´åº¦çš„上半年¾l“束之日起二个月内,向国务院证券监督½Ž¡ç†æœºæž„和证åˆæ€º¤æ˜“所报送记载以下内容的中期报告åQŒåƈ予公告:</span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 27.75pt"><span lang="EN-US" style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">(</span><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">一<span lang="EN-US">)</span>公司财务会计报告和经营情å†?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>涉及公司的重大诉è®égº‹™å?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>已发行的股票、公司债券变动情况<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>提交股东大会审议的重要事™å?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>国务院证券监督管理机构规定的其他事项ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬å…­åå…­æ?/b> 上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计òq´åº¦¾l“束之日起四个月内,向国务院证券监督½Ž¡ç†æœºæž„和证åˆæ€º¤æ˜“所报送记载以下内容的òq´åº¦æŠ¥å‘ŠåQŒåƈ予公告:</span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>公司概况<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>公司财务会计报告和经营情å†?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>董事、监事、高¾U§ç®¡ç†äh员简介及其持股情å†?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>已发行的股票、公司债券情况åQŒåŒ…括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数é¢?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>公司的实际控制äh<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å…?span lang="EN-US">)</span>国务院证券监督管理机构规定的其他事项ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬å…­åä¸ƒæ?/b> 发生可能对上市公司股¼œ¨äº¤æ˜“ä­hæ égñ”生较大媄响的重大事äšgåQŒæŠ•èµ„者尚未得知时åQŒä¸Šå¸‚公司应当立卛_°†æœ‰å…³è¯¥é‡å¤§äº‹ä»¶çš„情况向国务院证券监督½Ž¡ç†æœºæž„和证åˆæ€º¤æ˜“所报送äÍ时报告,òq¶äºˆå…¬å‘ŠåQŒè¯´æ˜Žäº‹ä»¶çš„起因、目前的状态和可能产生的法律后果ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  下列情况为前‹Æ¾æ‰€¿U°é‡å¤§äº‹ä»Óž¼š</span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>公司的经营方针和¾lè¥èŒƒå›´çš„重大变åŒ?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>公司的重大投资行为和重大的购¾|®èƒ¦äº§çš„军_®š<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>公司订立重要合同åQŒå¯èƒ½å¯¹å…¬å¸çš„资产、负债、权益和¾lè¥æˆæžœäº§ç”Ÿé‡è¦å½±å“<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违¾U¦æƒ…å†?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>公司发生重大亏损或者重大损å¤?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å…?span lang="EN-US">)</span>公司生äñ”¾lè¥çš„外部条件发生的重大变化<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变åŠ?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å…?span lang="EN-US">)</span>持有公司癑ֈ†ä¹‹äº”以上股䆾的股东或者实际控制ähåQŒå…¶æŒæœ‰è‚¡ä†¾æˆ–者控制公司的情况发生较大变化<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¹?span lang="EN-US">)</span>公司减资、合òq¶ã€åˆ†ç«‹ã€è§£æ•£åŠç”Œ™¯·ç ´äñ”的决å®?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å?span lang="EN-US">)</span>涉及公司的重大诉è®û|¼Œè‚¡ä¸œå¤§ä¼šã€è‘£äº‹ä¼šå†Œ™®®è¢«ä¾æ³•æ’¤é”€æˆ–者宣告无æ•?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>十一<span lang="EN-US">)</span>公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、高¾U§ç®¡ç†äh员涉嫌犯¾|ªè¢«å¸æ³•æœºå…³é‡‡å–强制措施<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>十二<span lang="EN-US">)</span>国务院证券监督管理机构规定的其他事项ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬å…­åå…«æ?/b> 上市公司董事、高¾U§ç®¡ç†äh员应当对公司定期报告½{„¡Öv书面¼‹®è®¤æ„è§ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告˜q›è¡Œå®¡æ ¸òq¶æå‡ÞZ¹¦é¢å®¡æ ¸æ„è§ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  上市公司董事、监事、高¾U§ç®¡ç†äh员应当保证上市公司所披露的信息真实、准¼‹®ã€å®Œæ•´ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬å…­åä¹æ?/b> 发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、胦务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、äÍ时报告以及其他信息披露资料,有虚假记载、误导性陈˜q°æˆ–者重大遗漏,致ä‹É投资者在证券交易中遭受损å¤Þqš„åQŒå‘è¡Œäh、上市公司应当承担赔偿责ä»?span lang="EN-US">;</span>发行人、上市公司的董事、监事、高¾U§ç®¡ç†äh员和其他直接责ä“Q人员以及保荐人、承销的证券公司,应当与发行äh、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有˜q‡é”™çš„除å¤?span lang="EN-US">;</span>发行人、上市公司的控股股东、实际控制äh有过错的åQŒåº”当与发行人、上市公司承担连带赔偿责仅R€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸ƒåæ¡</b> 依法必须披露的信息,应当在国务院证券监督½Ž¡ç†æœºæž„指定的媒体发布,同时ž®†å…¶¾|®å¤‡äºŽå…¬åæ€½æ‰€ã€è¯åˆæ€º¤æ˜“所åQŒä¾›½C¾ä¼šå…¬ä¼—查阅ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸ƒåä¸€æ?/b> 国务院证券监督管理机构对上市公司òq´åº¦æŠ¥å‘Šã€ä¸­æœŸæŠ¥å‘Šã€äÍ时报告以及公告的情况˜q›è¡Œç›‘督åQŒå¯¹ä¸Šå¸‚公司分派或者配售新股的情况˜q›è¡Œç›‘督åQŒå¯¹ä¸Šå¸‚公司控股股东和信息披露义务äh的行ä¸ø™¿›è¡Œç›‘督ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券监督½Ž¡ç†æœºæž„、证åˆæ€º¤æ˜“所、保荐äh、承销的证券公司及有关人员åQŒå¯¹å…¬å¸ä¾ç…§æ³•å¾‹ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„规定必™åÖM½œå‡ºçš„公告åQŒåœ¨å…¬å‘Šå‰ä¸å¾—泄露其内容ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸ƒåäºŒæ?/b> 证券交易所军_®šæš‚停或者终止证åˆæ€¸Šå¸‚交易的åQŒåº”当及时公告,òq¶æŠ¥å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督管理机构备案ã€?/span></p> <p align="center" class="MsoNormal" style="TEXT-ALIGN: center"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬å››èŠ‚ ¼›æ­¢çš„交易行ä¸?/span></b></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸ƒåä¸‰æ?/b> ¼›æ­¢è¯åˆ¸äº¤æ˜“内幕信息的知情äh和非法获取内òq•ä¿¡æ¯çš„人利用内òq•ä¿¡æ¯ä»Žäº‹è¯åˆæ€º¤æ˜“活动ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸ƒåå››æ?/b> 证券交易内幕信息的知情äh包括åQ?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>发行人的董事、监事、高¾U§ç®¡ç†ähå‘?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>持有公司癑ֈ†ä¹‹äº”以上股䆾的股东及其董事、监事、高¾U§ç®¡ç†äh员,公司的实际控制äh及其董事、监事、高¾U§ç®¡ç†ähå‘?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>发行人控股的公司及其董事、监事、高¾U§ç®¡ç†ähå‘?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>ç”׃ºŽæ‰€ä»Õd…¬å¸èŒåŠ¡å¯ä»¥èŽ·å–公司有兛_†…òq•ä¿¡æ¯çš„人员<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>证券监督½Ž¡ç†æœºæž„工作人员以及ç”׃ºŽæ³•å®šèŒè´£å¯¹è¯åˆ¸çš„发行、交易进行管理的其他人员<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å…?span lang="EN-US">)</span>保荐人、承销的证券公司、证åˆæ€º¤æ˜“所、证券登记结½Ž—机构、证券服务机构的有关人员<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>国务院证券监督管理机构规定的其他人ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸ƒåäº”æ?/b> 证券交易‹zÕdŠ¨ä¸­ï¼Œæ¶‰åŠå…¬å¸çš„经营、胦务或者对该公司证券的市场ä»äh ¼æœ‰é‡å¤§åª„响的ž®šæœªå…¬å¼€çš„信息,为内òq•ä¿¡æ¯ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  下列信息皆属内幕信息åQ?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>本法½W¬å…­åä¸ƒæ¡ç¬¬äºŒæ¬¾æ‰€åˆ—重大事ä»?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>公司分配股利或者增资的计划<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>公司股权¾l“构的重大变åŒ?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>公司债务担保的重大变æ›?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>公司营业用主要资产的抉|Š¼ã€å‡ºå”®æˆ–者报废一‹Æ¡è¶…˜q‡è¯¥èµ„äñ”的百分之三十<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å…?span lang="EN-US">)</span>公司的董事、监事、高¾U§ç®¡ç†äh员的行äؓ可能依法承担重大损害赔偿责ä“Q<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>上市公司收购的有å…Ïx–¹æ¡?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å…?span lang="EN-US">)</span>国务院证券监督管理机构认定的对证åˆæ€º¤æ˜“ä­h格有显著影响的其他重要信息ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸ƒåå…­æ?/b> 证券交易内幕信息的知情äh和非法获取内òq•ä¿¡æ¯çš„人,在内òq•ä¿¡æ¯å…¬å¼€å‰ï¼Œä¸å¾—买卖该公司的证券åQŒæˆ–者泄露该信息åQŒæˆ–者徏议他äºÞZ¹°å–该证券ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  持有或者通过协议、其他安排与他äh共同持有公司癑ֈ†ä¹‹äº”以上股䆾的自然äh、法人、其他组¾l‡æ”¶è´­ä¸Šå¸‚公司的股䆾åQŒæœ¬æ³•å¦æœ‰è§„定的åQŒé€‚用其规定ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  内幕交易行äؓ¾l™æŠ•èµ„者造成损失的,行äؓ人应当依法承担赔偿责仅R€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸ƒåä¸ƒæ?/b> ¼›æ­¢ä»ÖM½•äºÞZ»¥ä¸‹åˆ—手段操纵证券市场åQ?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>单独或者通过合谋åQŒé›†ä¸­èµ„金优åŠÑ€æŒè‚¡ä¼˜åŠ¿æˆ–者利用信息优势联合或者连¾l­ä¹°å–,操纵证券交易ä»äh ¼æˆ–者证åˆæ€º¤æ˜“量<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>与他äºÞZ¸²é€šï¼Œä»¥äº‹å…ˆçº¦å®šçš„æ—‰™—´ã€ä­h格和方式ç›æ€º’˜q›è¡Œè¯åˆ¸äº¤æ˜“åQŒåª„响证åˆæ€º¤æ˜“ä­h格或者证åˆæ€º¤æ˜“量<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312"> <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>在自己实际控制的账户之间˜q›è¡Œè¯åˆ¸äº¤æ˜“åQŒåª„响证åˆæ€º¤æ˜“ä­h格或者证åˆæ€º¤æ˜“量<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>以其他手ŒD‰|“¾Uµè¯åˆ¸å¸‚场ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  操纵证券市场行äؓ¾l™æŠ•èµ„者造成损失的,行äؓ人应当依法承担赔偿责仅R€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸ƒåå…«æ?/b> ¼›æ­¢å›½å®¶å·¥ä½œäººå‘˜ã€ä¼ æ’­åª’介从业äh员和有关人员¾~–造、传播虚假信息,æ‰îCؕ证券市场ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  ¼›æ­¢è¯åˆ¸äº¤æ˜“所、证券公司、证券登记结½Ž—机构、证券服务机构及其从业äh员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作äh员,在证åˆæ€º¤æ˜“活动中作出虚假陈述或者信息误对{€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观,¼›æ­¢è¯¯å¯¼ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸ƒåä¹æ?/b> ¼›æ­¢è¯åˆ¸å…¬å¸åŠå…¶ä»Žä¸šäººå‘˜ä»Žäº‹ä¸‹åˆ—损害客户利益的欺诈行为:</span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>˜qèƒŒå®¢æˆ·çš„委托äؓ其买卖证åˆ?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>不在规定旉™—´å†…向客户提供交易的书面确认文ä»?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>挪用客户所委托买卖的证券或者客戯‚̎户上的资é‡?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客æˆïLš„名义买卖证券<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>为牟取䄦金收入,è¯×ƒ‹É客户˜q›è¡Œä¸å¿…要的证券买卖<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å…?span lang="EN-US">)</span>利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>其他˜qèƒŒå®¢æˆ·çœŸå®žæ„æ€è¡¨½Cºï¼ŒæŸå®³å®¢æˆ·åˆ©ç›Šçš„行为ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  ‹Æø™¯ˆå®¢æˆ·è¡Œäؓ¾l™å®¢æˆ·é€ æˆæŸå¤±çš„,行äؓ人应当依法承担赔偿责仅R€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬å…«åæ¡</b> ¼›æ­¢æ³•äh非法利用他äh账户从事证券交易<span lang="EN-US">;</span>¼›æ­¢æ³•äh出借自己或者他人的证券账户ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬å…«åä¸€æ?/b> 依法拓宽资金入市渠道åQŒç¦æ­¢èµ„金违规流入股市ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬å…«åäºŒæ?/b> ¼›æ­¢ä»ÖM½•äººæŒªç”¨å…¬‹Æ¾ä¹°å–证券ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬å…«åä¸‰æ?/b> 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股¼œ¨ï¼Œå¿…须遵守国家有关规定ã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 27.75pt"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬å…«åå››æ?/span></b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312"> 证券交易所、证券公司、证券登记结½Ž—机构、证券服务机构及其从业äh员对证券交易中发现的¼›æ­¢çš„交易行为,应当及时向证券监督管理机构报告ã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 27.75pt"> </p> <p align="center" class="MsoNormal" style="TEXT-ALIGN: center"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬å››ç« ã€€ä¸Šå¸‚公司的收è´?/span></b></p> <p align="center" class="MsoNormal" style="TEXT-ALIGN: center"> </p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬å…«åäº”æ?/b> 投资者可以采取要¾U¦æ”¶è´­ã€åè®®æ”¶è´­åŠå…¶ä»–合法方式收购上市公司ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬å…«åå…­æ?/b> 通过证券交易所的证åˆæ€º¤æ˜“,投资者持有或者通过协议、其他安排与他äh共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时åQŒåº”当在该事实发生之日è“v三日内,向国务院证券监督½Ž¡ç†æœºæž„、证åˆæ€º¤æ˜“所作出书面报告åQŒé€šçŸ¥è¯¥ä¸Šå¸‚公司,òq¶äºˆå…¬å‘Š<span lang="EN-US">;</span>在上˜q°æœŸé™å†…åQŒä¸å¾—再行买卖该上市公司的股¼œ¨ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  投资者持有或者通过协议、其他安排与他äh共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后åQŒå…¶æ‰€æŒè¯¥ä¸Šå¸‚公司已发行的股䆾比例每增加或者减ž®‘百分之五,应当依照前款规定˜q›è¡ŒæŠ¥å‘Šå’Œå…¬å‘Šã€‚在报告期限内和作出报告、公告后二日内,不得再行买卖该上市公司的股票ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬å…«åä¸ƒæ?/b> 依照前条规定所作的书面报告和公告,应当包括下列内容åQ?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>持股人的名称、住所<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>持有的股¼œ¨çš„名称、数é¢?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>持股辑ֈ°æ³•å®šæ¯”例或者持股增减变化达到法定比例的日期ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬å…«åå…«æ?/b> 通过证券交易所的证åˆæ€º¤æ˜“,投资者持有或者通过协议、其他安排与他äh共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十æ—Óž¼Œ¾l§ç®‹˜q›è¡Œæ”¶è´­çš„,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  收购上市公司部分股䆾的收购要¾U¦åº”当约定,被收购公司股东承诺出售的股䆾数额­‘…过预定收购的股份数额的åQŒæ”¶è´­äh按比例进行收购ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬å…«åä¹æ?/b> 依照前条规定发出收购要约åQŒæ”¶è´­äh必须公告上市公司收购报告书,òq¶è²æ˜Žä¸‹åˆ—事™å¹ï¼š</span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>收购人的名称、住所<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>收购人关于收购的军_®š<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>被收购的上市公司名称<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>收购目的<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>收购股䆾的详¾l†å¿U°å’Œé¢„定收购的股份数é¢?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å…?span lang="EN-US">)</span>收购期限、收购ä­hæ ?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>收购所需资金额及资金保证<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å…?span lang="EN-US">)</span>公告上市公司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股䆾æ€ÀL•°çš„比例ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¹åæ¡</b> 收购要约¾U¦å®šçš„收购期限不得少于三十日åQŒåƈ不得­‘…过六十日ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¹åä¸€æ?/b> 在收购要¾U¦ç¡®å®šçš„承诺期限内,收购äºÞZ¸å¾—撤销其收购要¾U¦ã€‚收购äh需要变更收购要¾U¦çš„åQŒå¿…™åÕdŠæ—¶å…¬å‘Šï¼Œè½½æ˜Žå…·ä½“变更事项ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¹åäºŒæ?/b> 收购要约提出的各™åҎ”¶è´­æ¡ä»Óž¼Œé€‚用于被收购公司的所有股东ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¹åä¸‰æ?/b> 采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,不得卖出被收购公司的股票åQŒä¹Ÿä¸å¾—采取要约规定以外的åŞ式和­‘…出要约的条件买入被收购公司的股¼œ¨ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¹åå››æ?/b> 采取协议收购方式的,收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式˜q›è¡Œè‚¡ä†¾è½¬è®©ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  以协议方式收购上市公司时åQŒè¾¾æˆåè®®åŽåQŒæ”¶è´­äh必须在三日内ž®†è¯¥æ”¶è´­åè®®å‘国务院证券监督½Ž¡ç†æœºæž„及证åˆæ€º¤æ˜“所作出书面报告åQŒåƈ予公告ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  在公告前不得履行收购协议ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¹åäº”æ?/b> 采取协议收购方式的,协议双方可以临时委托证券登记¾l“算机构保管协议转让的股¼œ¨ï¼Œòq¶å°†èµ„金存放于指定的银行ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¹åå…­æ?/b> 采取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他äh共同收购一个上市公司已发行的股份达到百分之三十æ—Óž¼Œ¾l§ç®‹˜q›è¡Œæ”¶è´­çš„,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是,¾lå›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督½Ž¡ç†æœºæž„免除发出要约的除外ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  收购äºÞZ¾ç…§å‰‹Æ¾è§„定以要约方式收购上市公司股䆾åQŒåº”当遵守本法第八十九条至第九十三条的规定ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¹åä¸ƒæ?/b> 收购期限届满åQŒè¢«æ”¶è´­å…¬å¸è‚¡æƒåˆ†å¸ƒä¸ç¬¦åˆä¸Šå¸‚条件的åQŒè¯¥ä¸Šå¸‚公司的股¼œ¨åº”当由证券交易所依法¾lˆæ­¢ä¸Šå¸‚交易<span lang="EN-US">;</span>其余仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购äh以收购要¾U¦çš„同等条äšg出售其股¼œ¨ï¼Œæ”¶è´­äººåº”当收购ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  收购行äؓ完成后,被收购公åæ€¸å†å…·å¤‡è‚¡ä»½æœ‰é™å…¬å¸æ¡ä»¶çš„åQŒåº”当依法变更企业åŞ式ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¹åå…«æ?/b> 在上市公司收购中åQŒæ”¶è´­äh持有的被收购的上市公司的股票åQŒåœ¨æ”¶è´­è¡Œäؓ完成后的十二个月内不得è{让ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¹åä¹æ?/b> 收购行äؓ完成后,收购äºÞZ¸Žè¢«æ”¶è´­å…¬å¸åˆòqӞ¼Œòq¶å°†è¯¥å…¬å¸è§£æ•£çš„åQŒè¢«è§£æ•£å…¬å¸çš„原有股¼œ¨ç”±æ”¶è´­äºÞZ¾æ³•æ›´æ¢ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾æ¡</b> 收购行äؓ完成后,收购人应当在十五日内ž®†æ”¶è´­æƒ…冉|Š¥å‘Šå›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督½Ž¡ç†æœºæž„和证åˆæ€º¤æ˜“所åQŒåƈ予公告ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™ùN›¶ä¸€æ?/b> 收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股䆾åQŒåº”当按照国务院的规定,¾læœ‰å…³ä¸»½Ž¡éƒ¨é—¨æ‰¹å‡†ã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 28.5pt"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">国务院证券监督管理机构应当依照本法的原则制定上市公司收购的具体办法ã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 28.5pt"> </p> <p align="center" class="MsoNormal" style="TEXT-ALIGN: center"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬äº”章 证券交易所</span></b></p> <p align="center" class="MsoNormal" style="TEXT-ALIGN: center"> </p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™ùN›¶äºŒæ¡</b> 证券交易所是äؓ证券集中交易提供场所和设施,¾l„织和监督证åˆæ€º¤æ˜“,实行自律½Ž¡ç†çš„法人ã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 28.5pt"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">证券交易所的设立和解散åQŒç”±å›½åŠ¡é™¢å†³å®šã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 28.5pt"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬ä¸€ç™ùN›¶ä¸‰æ¡</span></b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312"> 讄¡«‹è¯åˆ¸äº¤æ˜“所必须制定章程ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券交易所章程的制定和修改åQŒå¿…™åȝ»å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督管理机构批准ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™ùN›¶å››æ¡</b> 证券交易所必须在其名称中标明证åˆæ€º¤æ˜“所字样。其他ä“Q何单位或者个äºÞZ¸å¾—ä‹É用证åˆæ€º¤æ˜“所或者近似的名称ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™ùN›¶äº”条</b> 证券交易所可以自行支配的各™å¹è´¹ç”¨æ”¶å…¥ï¼Œåº”当首先用于保证其证åˆæ€º¤æ˜“场所和设施的正常˜qè¡Œòq‰™€æ­¥æ”¹å–„ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  实行会员制的证券交易所的胦产积累归会员所有,其权益由会员共同享有åQŒåœ¨å…¶å­˜¾l­æœŸé—ß_¼Œä¸å¾—ž®†å…¶è´¢äñ”¿U¯ç¯åˆ†é…¾l™ä¼šå‘˜ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™ùN›¶å…­æ¡</b> 证券交易所讄¡†äº‹ä¼šã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™ùN›¶ä¸ƒæ¡</b> 证券交易所设æ€È»ç†ä¸€äººï¼Œç”±å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督½Ž¡ç†æœºæž„ä»Õd…ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™ùN›¶å…«æ¡</b> 有《中华äh民共和国公司法》第一癑֛›åå…­æ¡è§„定的情åŞ或者下列情形之一的,不得担ä“Q证券交易所的负责ähåQ?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>因违法行为或者违¾Uªè¡Œä¸ø™¢«è§£é™¤èŒåŠ¡çš„证åˆæ€º¤æ˜“所、证券登记结½Ž—机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高¾U§ç®¡ç†äh员,自被解除职务之日èµähœªé€¾äº”òq?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>因违法行为或者违¾Uªè¡Œä¸ø™¢«æ’¤é”€èµ„格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、胦务顾问机构、资信评¾U§æœºæž„、资产评估机构、验证机构的专业人员åQŒè‡ªè¢«æ’¤é”€èµ„格之日èµähœªé€¾äº”òq´ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™ùN›¶ä¹æ¡</b> 因违法行为或者违¾Uªè¡Œä¸ø™¢«å¼€é™¤çš„证券交易所、证券登记结½Ž—机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员åQŒä¸å¾—招聘äؓ证券交易所的从业äh员ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¸€åæ¡</b> ˜q›å…¥è¯åˆ¸äº¤æ˜“所参与集中交易的,必须是证åˆæ€º¤æ˜“所的会员ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¸€åä¸€æ?/b> 投资者应当与证券公司½{¾è®¢è¯åˆ¸äº¤æ˜“委托协议åQŒåƈ在证券公司开立证åˆæ€º¤æ˜“è̎æˆøP¼Œä»¥ä¹¦é¢ã€ç”µè¯ä»¥åŠå…¶ä»–方式,委托该证券公åæ€»£å…¶ä¹°å–证券ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¸€åäºŒæ?/b> 证券公司æ ÒŽ®æŠ•èµ„者的委托åQŒæŒ‰ç…§è¯åˆæ€º¤æ˜“规则提å‡ÞZº¤æ˜“申报,参与证券交易所场内的集中交易,òq¶æ ¹æ®æˆäº¤ç»“果承担相应的清算交收责ä“Q<span lang="EN-US">;</span>证券登记¾l“算机构æ ÒŽ® 成交¾l“æžœåQŒæŒ‰ç…§æ¸…½Ž—交收规则,与证券公司进行证券和资金的清½Ž—交æ”Óž¼Œòq¶äؓ证券公司客户办理证券的登记过æˆäh‰‹¾l­ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¸€åä¸‰æ?/b> 证券交易所应当为组¾l‡å…¬òq³çš„集中交易提供保障åQŒå…¬å¸ƒè¯åˆæ€º¤æ˜“即时行情,òq¶æŒ‰äº¤æ˜“日制作证券市åœø™¡Œæƒ…表åQŒäºˆä»¥å…¬å¸ƒã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  未经证券交易所许可åQŒä“Q何单位和个äh不得发布证券交易åÏx—¶è¡Œæƒ…ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¸€åå››æ?/b> 因突发性事件而媄响证åˆæ€º¤æ˜“的正常˜q›è¡Œæ—Óž¼Œè¯åˆ¸äº¤æ˜“所可以采取技术性停牌的措施<span lang="EN-US">;</span>因不可抗力的½Hå‘性事件或者äؓ¾l´æŠ¤è¯åˆ¸äº¤æ˜“的正常秩序,证券交易所可以军_®šä¸´æ—¶åœå¸‚ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券交易所采取技术性停牌或者决定äÍ时停市,必须及时报告国务院证券监督管理机构ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¸€åäº”æ?</b>证券交易所对证åˆæ€º¤æ˜“实行实时监控,òq¶æŒ‰ç…§å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督½Ž¡ç†æœºæž„的要求,对异常的交易情况提出报告ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准¼‹®åœ°æŠ«éœ²ä¿¡æ¯ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券交易所æ ÒŽ®éœ€è¦ï¼Œå¯ä»¥å¯¹å‡ºçŽ°é‡å¤§å¼‚å¸æ€º¤æ˜“情å†ëŠš„证券账户限制交易åQŒåƈ报国务院证券监督½Ž¡ç†æœºæž„备案ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¸€åå…­æ?/b> 证券交易所应当从其收取的交易费用和会员贏V€å¸­ä½è´¹ä¸­æå–一定比例的金额讄¡«‹é£Žé™©åŸºé‡‘。风险基金由证券交易所理事会管理ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  风险基金提取的具体比例和使用办法åQŒç”±å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督管理机构会同国务院财政部门规定ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¸€åä¸ƒæ?/b> 证券交易所应当ž®†æ”¶å­˜çš„风险基金存入开户银行专门è̎æˆøP¼Œä¸å¾—擅自使用ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¸€åå…«æ?/b> 证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则åQŒåƈ报国务院证券监督½Ž¡ç†æœºæž„批准ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¸€åä¹æ?/b> 证券交易所的负责äh和其他从业äh员在执行与证åˆæ€º¤æ˜“有关的职务æ—Óž¼Œä¸Žå…¶æœ¬äh或者其亲属有利宛_…³¾pȝš„åQŒåº”当回éÑ€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾äºŒåæ¡</b> 按照依法制定的交易规则进行的交易åQŒä¸å¾—改变其交易¾l“果。对交易中违规交易者应负的民事责ä“Q不得免除<span lang="EN-US">;</span>在违规交易中所获利益,依照有关规定处理ã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 27.75pt"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬ä¸€ç™¾äºŒåä¸€æ?/span></b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312"> 在证åˆæ€º¤æ˜“所内从事证åˆæ€º¤æ˜“的人员åQŒè¿åè¯åˆæ€º¤æ˜“所有关交易规则的,ç”Þp¯åˆæ€º¤æ˜“所¾l™äºˆ¾Uªå¾‹å¤„分<span lang="EN-US">;</span>å¯ÒŽƒ…节严重的åQŒæ’¤é”€å…¶èµ„æ û|¼Œ¼›æ­¢å…¶å…¥åœø™¿›è¡Œè¯åˆæ€º¤æ˜“ã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 27.75pt"> </p> <p align="center" class="MsoNormal" style="TEXT-ALIGN: center"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬å…­ç« ã€€è¯åˆ¸å…¬å¸</span></b></p> <p align="center" class="MsoNormal" style="TEXT-ALIGN: center"> </p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾äºŒåäºŒæ?/b> 讄¡«‹è¯åˆ¸å…¬å¸åQŒå¿…™åȝ»å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督管理机构审查批准。未¾lå›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督½Ž¡ç†æœºæž„批准åQŒä“Q何单位和个äh不得¾lè¥è¯åˆ¸ä¸šåŠ¡ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾äºŒåä¸‰æ?/b> 本法所¿U°è¯åˆ¸å…¬å¸æ˜¯æŒ‡ä¾ç…§ã€Šä¸­åŽäh民共和国公司法》和本法规定讄¡«‹çš„经营证åˆæ€¸šåŠ¡çš„有限责ä“Q公司或者股份有限公司ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾äºŒåå››æ?/b> 讄¡«‹è¯åˆ¸å…¬å¸åQŒåº”当具备下列条ä»Óž¼š</span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>有符合法律、行政法规规定的公司章程<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>主要股东å…ähœ‰æŒç®‹ç›ˆåˆ©èƒ½åŠ›åQŒä¿¡èª‰è‰¯å¥½ï¼Œæœ€˜q‘三òq´æ— é‡å¤§˜qæ³•˜qè§„记录åQŒå‡€èµ„äñ”不低于äh民币二亿å…?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>有符合本法规定的注册资本<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>董事、监事、高¾U§ç®¡ç†äh员具备ä“Q职资æ û|¼Œä»Žä¸šäººå‘˜å…ähœ‰è¯åˆ¸ä»Žä¸šèµ„æ ¼<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>有完善的风险½Ž¡ç†ä¸Žå†…部控制制åº?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å…?span lang="EN-US">)</span>有合格的¾lè¥åœºæ‰€å’Œä¸šåŠ¡è®¾æ–?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条äšgã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾äºŒåäº”æ?/b> ¾lå›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督½Ž¡ç†æœºæž„批准åQŒè¯åˆ¸å…¬å¸å¯ä»¥ç»è¥ä¸‹åˆ—部分或者全部业务:</span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>证券¾lçºª<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>证券投资咨询<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>与证åˆæ€º¤æ˜“、证券投资活动有关的财务™åùN—®<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>证券扉K”€ä¸Žä¿è?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>证券自营<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å…?span lang="EN-US">)</span>证券资äñ”½Ž¡ç†<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>其他证券业务ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾äºŒåå…­æ?/b> 证券公司必须在其名称中标明证券有限责ä»Õd…¬å¸æˆ–者证券股份有限公司字栗÷€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾äºŒåä¸ƒæ?/b> 证券公司¾lè¥æœ¬æ³•½W¬ä¸€ç™¾äºŒåäº”条第<span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>™å¹è‡³½W?span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>™å¹ä¸šåŠ¡çš„åQŒæ³¨å†Œèµ„本最低限额äؓ人民币五千万å…?span lang="EN-US">;</span>¾lè¥½W?span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>™å¹è‡³½W?span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>™å¹ä¸šåŠ¡ä¹‹ä¸€çš„,注册资本最ä½?限额ä¸ÞZh民币一亿元<span lang="EN-US">;</span>¾lè¥½W?span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>™å¹è‡³½W?span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>™å¹ä¸šåŠ¡ä¸­ä¸¤é¡¹ä»¥ä¸Šçš„,注册资本最低限额äؓ人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实¾~´èµ„本ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  国务院证券监督管理机构根据审慎监½Ž¡åŽŸåˆ™å’Œå„项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额,但不得少于前‹Æ¾è§„定的限额ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾äºŒåå…«æ?/b> 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司讄¡«‹ç”Œ™¯·ä¹‹æ—¥èµ·å…­ä¸ªæœˆå†…,依照法定条äšg和法定程序åƈæ ÒŽ®å®¡æ…Žç›‘管原则˜q›è¡Œå®¡æŸ¥åQŒä½œå‡ºæ‰¹å‡†æˆ–者不予批准的军_®šåQŒåƈ通知甌™¯·äº?span lang="EN-US">;</span>不予批准的,应当说明理由ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券公司讄¡«‹ç”Œ™¯·èŽ·å¾—批准的,甌™¯·äººåº”当在规定的期限内向公司登记机关申误‚®¾ç«‹ç™»è®ŽÍ¼Œé¢†å–营业执照ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券公司应当自领取营业执照之日è“v十五日内åQŒå‘国务院证券监督管理机构申è¯ïL»è¥è¯åˆæ€¸šåŠ¡è®¸å¯è¯ã€‚未取得¾lè¥è¯åˆ¸ä¸šåŠ¡è®¸å¯è¯ï¼Œè¯åˆ¸å…¬å¸ä¸å¾—¾lè¥è¯åˆ¸ä¸šåŠ¡ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾äºŒåä¹æ?/b> 证券公司讄¡«‹ã€æ”¶è´­æˆ–者撤销分支机构åQŒå˜æ›´ä¸šåŠ¡èŒƒå›ß_¼Œå¢žåŠ æ³¨å†Œèµ„本且股权结构发生重大调æ•ß_¼Œå‡å°‘注册资本åQŒå˜æ›´æŒæœ‰ç™¾åˆ†ä¹‹äº”以上股权的股东、实际控制ähåQŒå˜æ›´å…¬å¸ç« ½E‹ä¸­çš„重要条‹Æ¾ï¼Œåˆåƈ、分立、停业、解散、破产,必须¾lå›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督½Ž¡ç†æœºæž„批准ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须¾lå›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督½Ž¡ç†æœºæž„批准ã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 27.75pt"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬ä¸€ç™¾ä¸‰åæ¡</span></b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312"> 国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本åQŒå‡€èµ„本与负债的比例åQŒå‡€èµ„本与净资äñ”的比例,净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例,负å€ÞZ¸Žå‡€èµ„äñ”的比例,以及‹¹åŠ¨èµ„äñ”与流动负债的比例½{‰é£Žé™©æŽ§åˆ¶æŒ‡æ ‡ä½œå‡ø™§„定ã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 27.75pt"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">证券公司不得为其股东或者股东的兌™”人提供融资或者担保ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¸‰åä¸€æ?/b> 证券公司的董事、监事、高¾U§ç®¡ç†äh员,应当正直诚实åQŒå“è¡Œè‰¯å¥½ï¼Œç†Ÿæ‚‰è¯åˆ¸æ³•å¾‹ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„,å…ähœ‰å±¥è¡ŒèŒè´£æ‰€éœ€çš„经营管理能力,òq¶åœ¨ä»»èŒå‰å–得国务院证券监督½Ž¡ç†æœºæž„核准的ä“Q职资根{€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  有《中华äh民共和国公司法》第一癑֛›åå…­æ¡è§„定的情åŞ或者下列情形之一的,不得担ä“Q证券公司的董事、监事、高¾U§ç®¡ç†äh员:</span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>因违法行为或者违¾Uªè¡Œä¸ø™¢«è§£é™¤èŒåŠ¡çš„证åˆæ€º¤æ˜“所、证券登记结½Ž—机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高¾U§ç®¡ç†äh员,自被解除职务之日èµähœªé€¾äº”òq?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>因违法行为或者违¾Uªè¡Œä¸ø™¢«æ’¤é”€èµ„格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、胦务顾问机构、资信评¾U§æœºæž„、资产评估机构、验证机构的专业人员åQŒè‡ªè¢«æ’¤é”€èµ„格之日èµähœªé€¾äº”òq´ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¸‰åäºŒæ?/b> 因违法行为或者违¾Uªè¡Œä¸ø™¢«å¼€é™¤çš„证券交易所、证券登记结½Ž—机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员åQŒä¸å¾—招聘äؓ证券公司的从业äh员ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¸‰åä¸‰æ?/b> 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的¼›æ­¢åœ¨å…¬åæ€¸­å…ÆDŒçš„其他äh员,不得在证券公åæ€¸­å…ég“Q职务ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¸‰åå››æ?/b> 国家讄¡«‹è¯åˆ¸æŠ•èµ„者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司¾~´çº³çš„资金及其他依法½{šw›†çš„资金组成,其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¸‰åäº”æ?/b> 证券公司从每òq´çš„½EŽåŽåˆ©æ¶¦ä¸­æå–交易风险准备金åQŒç”¨äºŽå×I补证åˆæ€º¤æ˜“的损失åQŒå…¶æå–的具体比例由国务院证券监督管理机构规定ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¸‰åå…­æ?/b> 证券公司应当建立健全内部控制制度åQŒé‡‡å–有效隔¼›ÀLŽªæ–½ï¼Œé˜²èŒƒå…¬å¸ä¸Žå®¢æˆ·ä¹‹é—´ã€ä¸åŒå®¢æˆ·ä¹‹é—´çš„利益冲突ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券公司必须ž®†å…¶è¯åˆ¸¾lçºªä¸šåŠ¡ã€è¯åˆ¸æ‰¿é”€ä¸šåŠ¡ã€è¯åˆ¸è‡ªè¥ä¸šåŠ¡å’Œè¯åˆ¸èµ„äñ”½Ž¡ç†ä¸šåŠ¡åˆ†å¼€åŠžç†åQŒä¸å¾—æ؜合操作ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¸‰åä¸ƒæ?/b> 证券公司的自营业务必™åÖM»¥è‡ªå·±çš„名义进行,不得假借他人名义或者以个äh名义˜q›è¡Œã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券公司的自营业务必™åÖM‹É用自有资金和依法½{šw›†çš„资金ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券公司不得ž®†å…¶è‡ªè¥è´¦æˆ·å€Ÿç»™ä»–äh使用ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¸‰åå…«æ?/b> 证券公司依法享有自主¾lè¥çš„权利,其合法经营不受干涉ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¸‰åä¹æ?/b> 证券公司客户的交易结½Ž—资金应当存攑֜¨å•†ä¸šé“¶è¡ŒåQŒä»¥æ¯ä¸ªå®¢æˆ·çš„名义单独立æˆïL®¡ç†ã€‚具体办法和实施步骤由国务院规定ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券公司不得ž®†å®¢æˆïLš„交易¾l“算资金和证券归入其自有财äñ”。禁止ä“Q何单位或者个äºÞZ»¥ä»ÖM½•å½¢å¼æŒªç”¨å®¢æˆ·çš„交易结½Ž—资金和证券。证券公司破产或者清½Ž—æ—¶åQŒå®¢æˆïLš„交易¾l“算资金和证åˆæ€¸å±žäºŽå…¶ç ´äº§èƒ¦äº§æˆ–者清½Ž—胦产。非因客æˆähœ¬íw«çš„债务或者法律规定的其他情åŞåQŒä¸å¾—查ž®ã€å†»¾l“、扣划或者强制执行客æˆïLš„交易¾l?½Ž—资金和证券ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™‘Ö››åæ¡</b> 证券公司办理¾lçºªä¸šåŠ¡åQŒåº”当置备统一制定的证åˆæ€¹°å–委托书åQŒä¾›å§”托äºÞZ‹É用。采取其他委托方式的åQŒå¿…™åÖM½œå‡ºå§”托记录ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  客户的证åˆæ€¹°å–委托,不论是否成交åQŒå…¶å§”托记录应当按照规定的期限,保存于证券公司ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™‘Ö››åä¸€æ?/b> 证券公司接受证券买卖的委托,应当æ ÒŽ®å§”托书蝲明的证券名称、买卖数量、出ä»äh–¹å¼ã€ä­h格幅度等åQŒæŒ‰ç…§äº¤æ˜“规则代理买卖证券,如实˜q›è¡Œäº¤æ˜“记录<span lang="EN-US">;</span>买卖成交后,应当按照规定制作买卖成交报告单交付客戗÷€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券交易中确认交易行为及其交易结果的对è̎单必™åȝœŸå®žï¼Œòq¶ç”±äº¤æ˜“¾låŠžäººå‘˜ä»¥å¤–的审æ æ€h员逐笔审核åQŒä¿è¯è̎面证åˆæ€½™é¢ä¸Žå®žé™…持有的证券相一致ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™‘Ö››åäºŒæ?/b> 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定òq¶ç»å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督管理机构批准ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™‘Ö››åä¸‰æ?/b> 证券公司办理¾lçºªä¸šåŠ¡åQŒä¸å¾—接受客æˆïLš„全权委托而决定证åˆæ€¹°å–、选择证券¿Uç±»ã€å†³å®šä¹°å–数量或者买卖ä­hæ ¹{€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™‘Ö››åå››æ?/b> 证券公司不得以ä“Q何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证åˆæ€¹°å–的损失作出承诺ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™‘Ö››åäº”æ?/b> 证券公司及其从业人员不得未经˜q‡å…¶ä¾æ³•è®„¡«‹çš„营业场所¿Uä¸‹æŽ¥å—客户委托买卖证券ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™‘Ö››åå…­æ?/b> 证券公司的从业äh员在证券交易‹zÕdŠ¨ä¸­ï¼Œæ‰§è¡Œæ‰€å±žçš„证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的åQŒç”±æ‰€å±žçš„证券公司承担全部责ä“Qã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 27.75pt"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬ä¸€ç™‘Ö››åä¸ƒæ?/span></b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312"> 证券公司应当妥善保存客户开戯‚µ„料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料åQŒä“Q何äh不得隐匿、伪造、篡æ”ÒŽˆ–者毁损。上˜q°èµ„料的保存期限不得ž®‘于二十òq´ã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 27.75pt"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬ä¸€ç™‘Ö››åå…«æ?/span></b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312"> 证券公司应当按照规定向国务院证券监督½Ž¡ç†æœºæž„报送业务、胦务等¾lè¥½Ž¡ç†ä¿¡æ¯å’Œèµ„料。国务院证券监督½Ž¡ç†æœºæž„有权要求证券公司及其股东、实际控制äh在指定的期限内提供有关信息、资料ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券公司及其股东、实际控制äh向国务院证券监督½Ž¡ç†æœºæž„报送或者提供的信息、资料,必须真实、准¼‹®ã€å®Œæ•´ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™‘Ö››åä¹æ?/b> 国务院证券监督管理机构认为有必要æ—Óž¼Œå¯ä»¥å§”托会计师事务所、资产评估机构对证券公司的胦务状å†üc€å†…部控制状å†üc€èµ„产ä­hå€ÆD¿›è¡Œå®¡è®¡æˆ–者评估。具体办法由国务院证券监督管理机构会同有关主½Ž¡éƒ¨é—¨åˆ¶å®šã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾äº”十条</b> 证券公司的净资本或者其他风险控制指标不½W¦åˆè§„定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期æ”ÒŽ­£<span lang="EN-US">;</span>逾期未改正,或者其行äؓ严重危及该证券公司的½E›_¥˜qè¡Œã€æŸå®›_®¢æˆ·åˆæ³•æƒç›Šçš„åQŒå›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督½Ž¡ç†æœºæž„可以区别情åŞåQŒå¯¹å…‰™‡‡å–下列措施:</span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>限制业务‹zÕdŠ¨åQŒè´£ä»¤æš‚停部分业务,停止批准æ–îC¸šåŠ?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>停止批准增设、收购营业性分支机æž?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>限制分配¾U¢åˆ©åQŒé™åˆ¶å‘董事、监事、高¾U§ç®¡ç†äh员支付报酬、提供福åˆ?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>限制转让财äñ”或者在财äñ”上设定其他权åˆ?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>è´£ä×o更换董事、监事、高¾U§ç®¡ç†äh员或者限制其权利<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å…?span lang="EN-US">)</span>è´£ä×o控股股东转让股权或者限制有兌™‚¡ä¸œè¡Œä½¿è‚¡ä¸œæƒåˆ?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>撤销有关业务许可ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券公司整改后,应当向国务院证券监督½Ž¡ç†æœºæž„提交报告。国务院证券监督½Ž¡ç†æœºæž„¾léªŒæ”Óž¼Œ½W¦åˆæœ‰å…³é£Žé™©æŽ§åˆ¶æŒ‡æ ‡çš„,应当自验收完毕之日è“v三日内解除对光™‡‡å–的前款规定的有å…ÏxŽªæ–½ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾äº”十一æ?/b> 证券公司的股东有虚假å‡ø™µ„、抽逃出资行为的åQŒå›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督½Ž¡ç†æœºæž„应当责ä×o光™™æœŸæ”¹æ­£ï¼Œòq¶å¯è´£ä×o其è{让所持证券公司的股权ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  在前‹Æ¾è§„定的股东按照要求æ”ÒŽ­£˜qæ³•è¡Œäؓ、è{让所持证券公司的股权前,国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾äº”十二æ?/b> 证券公司的董事、监事、高¾U§ç®¡ç†äh员未能勤勉尽责,致ä‹É证券公司存在重大˜qæ³•˜qè§„è¡Œäؓ或者重大风险的åQŒå›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督½Ž¡ç†æœºæž„可以撤销其ä“Q职资æ û|¼Œòq¶è´£ä»¤å…¬åæ€ºˆä»¥æ›´æ¢ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾äº”十三æ?/b> 证券公司˜qæ³•¾lè¥æˆ–者出现重大风险,严重危害证券市场¿U©åºã€æŸå®ÏxŠ•èµ„者利益的åQŒå›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督½Ž¡ç†æœºæž„可以对该证券公司采取责ä×o停业整顿、指定其他机构托½Ž¡ã€æŽ¥½Ž¡æˆ–者撤销½{‰ç›‘½Ž¡æŽªæ–½ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾äº”十四æ?/b> 在证券公司被责ä×o停业整顿、被依法指定托管、接½Ž¡æˆ–者清½Ž—期é—ß_¼Œæˆ–者出现重大风险时åQŒç»å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督管理机构批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高¾U§ç®¡ç†äh员和其他直接责ä“Q人员采取以下措施åQ?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>通知出境½Ž¡ç†æœºå…³ä¾æ³•é˜ÀL­¢å…¶å‡ºå¢?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 28.5pt"><span lang="EN-US" style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">(</span><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">äº?span lang="EN-US">)</span>甌™¯·å¸æ³•æœºå…³¼›æ­¢å…¶è{¿U…R€è{让或者以其他方式处分财äñ”åQŒæˆ–者在财äñ”上设定其他权利ã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 28.5pt"> </p> <p align="center" class="MsoNormal" style="TEXT-ALIGN: center"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬ä¸ƒç« ã€€è¯åˆ¸ç™»è®°¾l“算机构</span></b></p> <p align="center" class="MsoNormal" style="TEXT-ALIGN: center"> </p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾äº”十五æ?/b> 证券登记¾l“算机构是äؓ证券交易提供集中登记、存½Ž¡ä¸Ž¾l“算服务åQŒä¸ä»¥è¥åˆ©äؓ目的的法人ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  讄¡«‹è¯åˆ¸ç™»è®°¾l“算机构必须¾lå›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督½Ž¡ç†æœºæž„批准ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312"> <b> ½W¬ä¸€ç™¾äº”十六æ?/b> 讄¡«‹è¯åˆ¸ç™»è®°¾l“算机构åQŒåº”当具备下列条ä»Óž¼š</span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>自有资金不少于äh民币二亿å…?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>å…ähœ‰è¯åˆ¸ç™»è®°ã€å­˜½Ž¡å’Œ¾l“算服务所必须的场所和设æ–?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>主要½Ž¡ç†äººå‘˜å’Œä»Žä¸šäh员必™åÕd…·æœ‰è¯åˆæ€»Žä¸šèµ„æ ?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>国务院证券监督管理机构规定的其他条äšgã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 28.5pt"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">证券登记¾l“算机构的名¿UîC¸­åº”当标明证券登记¾l“ç®—å­—æ ·ã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 28.5pt"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬ä¸€ç™¾äº”十七æ?</span></b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">证券登记¾l“算机构履行下列职能åQ?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>证券账户、结½Ž—è̎æˆïLš„讄¡«‹<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>证券的存½Ž¡å’Œ˜q‡æˆ·<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>证券持有人名册登è®?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>证券交易所上市证券交易的清½Ž—和交收<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>受发行äh的委托派发证券权ç›?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å…?span lang="EN-US">)</span>办理与上˜qîC¸šåŠ¡æœ‰å…³çš„查询<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>国务院证券监督管理机构批准的其他业务ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾äº”十八æ?/b> 证券登记¾l“算采取全国集中¾lŸä¸€çš„运营方式ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券登记¾l“算机构章程、业务规则应当依法制定,òq¶ç»å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督管理机构批准ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾äº”十九æ?/b> 证券持有人持有的证券åQŒåœ¨ä¸Šå¸‚交易æ—Óž¼Œåº”当全部存管在证券登记结½Ž—机构ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券登记¾l“算机构不得挪用客户的证券ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™‘Ö…­åæ¡</b> 证券登记¾l“算机构应当向证券发行äh提供证券持有人名册及其有兌™µ„æ–™ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券登记¾l“算机构应当æ ÒŽ®è¯åˆ¸ç™»è®°¾l“算的结果,¼‹®è®¤è¯åˆ¸æŒæœ‰äººæŒæœ‰è¯åˆ¸çš„事实åQŒæä¾›è¯åˆ¸æŒæœ‰äh登记资料ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券登记¾l“算机构应当保证证券持有人名册和登记˜q‡æˆ·è®°å½•çœŸå®žã€å‡†¼‹®ã€å®Œæ•ß_¼Œä¸å¾—隐匿、伪造、篡æ”ÒŽˆ–者毁损ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™‘Ö…­åä¸€æ?/b> 证券登记¾l“算机构应当采取下列措施保证业务的正常进行:</span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>å…ähœ‰å¿…备的服务设备和完善的数据安全保护措æ–?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>建立完善的业务、胦务和安全防范½{‰ç®¡ç†åˆ¶åº?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>建立完善的风险管理系¾lŸã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™‘Ö…­åäºŒæ?/b> 证券登记¾l“算机构应当妥善保存登记、存½Ž¡å’Œ¾l“算的原始凭证及有关文äšg和资料。其保存期限不得ž®‘于二十òq´ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™‘Ö…­åä¸‰æ?/b> 证券登记¾l“算机构应当讄¡«‹è¯åˆ¸¾l“算风险基金åQŒç”¨äºŽåž«ä»˜æˆ–者å×I补因˜qçº¦äº¤æ”¶ã€æŠ€æœ¯æ•…障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结½Ž—机构的损失ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券¾l“算风险基金从证券登记结½Ž—机构的业务收入和收益中提取åQŒåƈ可以ç”Þq»“½Ž—参与äh按照证券交易业务量的一定比例缴¾UŸë€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券¾l“算风险基金的筹集、管理办法,由国务院证券监督½Ž¡ç†æœºæž„会同国务院胦攉Kƒ¨é—¨è§„定ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™‘Ö…­åå››æ?/b> 证券¾l“算风险基金应当存入指定银行的专门è̎æˆøP¼Œå®žè¡Œä¸“项½Ž¡ç†ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券登记¾l“算机构以证券结½Ž—风险基金赔偿后åQŒåº”当向有关责ä“Qäºø™¿½åÑ€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™‘Ö…­åäº”æ?/b> 证券登记¾l“算机构甌™¯·è§£æ•£åQŒåº”当经国务院证券监督管理机构批准ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™‘Ö…­åå…­æ?/b> 投资者委托证券公司进行证åˆæ€º¤æ˜“,应当甌™¯·å¼€ç«‹è¯åˆ¸è̎戗÷€‚证券登记结½Ž—机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券è̎戗÷€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  投资者申请开立è̎æˆøP¼Œå¿…须持有证明中国公民íw«ä†¾æˆ–者中国法äºø™µ„格的合法证äšg。国家另有规定的除外ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™‘Ö…­åä¸ƒæ?/b> 证券登记¾l“算机构ä¸ø™¯åˆæ€º¤æ˜“提供净额结½Ž—服务时åQŒåº”当要求结½Ž—参与äh按照货银对付的原则,­‘³é¢äº¤ä»˜è¯åˆ¸å’Œèµ„金,òq¶æä¾›äº¤æ”¶æ‹…保ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  在交收完成之前,ä»ÖM½•äºÞZ¸å¾—动用用于交收的证券、资金和担保物ã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 28.5pt"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">¾l“算参与人未按时履行交收义务的,证券登记¾l“算机构有权按照业务规则处理前款所˜q°èƒ¦äº§ã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 28.5pt"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬ä¸€ç™‘Ö…­åå…«æ?/span></b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312"> 证券登记¾l“算机构按照业务规则收取的各¾cȝ»“½Ž—资金和证券åQŒå¿…™åÕd­˜æ”¾äºŽä¸“门的清½Ž—交收è̎æˆøP¼Œåªèƒ½æŒ‰ä¸šåŠ¡è§„则用于已成交的证åˆæ€º¤æ˜“的清算交收åQŒä¸å¾—被强制执行ã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 28.5pt"> </p> <p align="center" class="MsoNormal" style="TEXT-ALIGN: center"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬å…«ç« ã€€è¯åˆ¸æœåŠ¡æœºæž„</span></b></p> <p align="center" class="MsoNormal" style="TEXT-ALIGN: center"> </p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™‘Ö…­åä¹æ?/b> 投资咨询机构、胦务顾问机构、资信评¾U§æœºæž„、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务åQŒå¿…™åȝ»å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督管理机构和有关ä¸È®¡éƒ¨é—¨æ‰¹å‡†ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  投资咨询机构、胦务顾问机构、资信评¾U§æœºæž„、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务的审批管理办法,由国务院证券监督½Ž¡ç†æœºæž„和有关主½Ž¡éƒ¨é—¨åˆ¶å®šã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¸ƒåæ¡</b> 投资咨询机构、胦务顾问机构、资信评¾U§æœºæž„从事证券服务业务的人员åQŒå¿…™åÕd…·å¤‡è¯åˆæ€¸“业知识和从事证券业务或者证券服务业务二òq´ä»¥ä¸Šç»éªŒã€‚认定其证券从业资格的标准和½Ž¡ç†åŠžæ³•åQŒç”±å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督管理机构制定ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¸ƒåä¸€æ?/b> 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:</span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>代理委托äºÞZ»Žäº‹è¯åˆ¸æŠ•èµ?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>与委托äh¾U¦å®šåˆ†äín证券投资收益或者分担证券投资损å¤?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>法律、行政法规禁止的其他行äؓã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  有前‹Æ¾æ‰€åˆ—è¡Œä¸ÞZ¹‹ä¸€åQŒç»™æŠ•èµ„者造成损失的,依法承担赔偿责ä“Qã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¸ƒåäºŒæ?/b> 从事证券服务业务的投资咨询机构和资信评çñ”机构åQŒåº”当按照国务院有关ä¸È®¡éƒ¨é—¨è§„定的标准或者收费办法收取服务费用ã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 27.75pt"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬ä¸€ç™¾ä¸ƒåä¸‰æ?/span></b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312"> 证券服务机构ä¸ø™¯åˆ¸çš„发行、上市、交易等证券业务‹zÕdŠ¨åˆ¶ä½œã€å‡ºå…·å®¡è®¡æŠ¥å‘Šã€èµ„产评估报告、胦务顾问报告、资信评¾U§æŠ¥å‘Šæˆ–者法律意见书½{‰æ–‡ä»Óž¼Œåº”当勤勉ž®½è´£åQŒå¯¹æ‰€ä¾æ®çš„文件资料内容的真实性、准¼‹®æ€§ã€å®Œæ•´æ€§è¿›è¡Œæ ¸æŸ¥å’ŒéªŒè¯ã€‚其制作、出å…ïLš„æ–‡äšg有虚假记载、误导性陈˜q°æˆ–者重大遗漏,¾l™ä»–人造成损失的,应当ä¸?发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有˜q‡é”™çš„除外ã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 27.75pt"> </p> <p align="center" class="MsoNormal" style="TEXT-ALIGN: center"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬ä¹ç« ã€€è¯åˆ¸ä¸šåä¼?/span></b></p> <p align="center" class="MsoNormal" style="TEXT-ALIGN: center"> </p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¸ƒåå››æ?/b> 证券业协会是证券业的自律性组¾l‡ï¼Œæ˜¯ç¤¾ä¼šå›¢ä½“法人ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券公司应当加入证券业协会ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¸ƒåäº”æ?/b> 证券业协会章½E‹ç”±ä¼šå‘˜å¤§ä¼šåˆ¶å®šåQŒåƈ报国务院证券监督½Ž¡ç†æœºæž„备案ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¸ƒåå…­æ?/b> 证券业协会åï–行下列职责:</span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>教育和组¾l‡ä¼šå‘˜éµå®ˆè¯åˆ¸æ³•å¾‹ã€è¡Œæ”¿æ³•è§?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>依法¾l´æŠ¤ä¼šå‘˜çš„合法权益,向证券监督管理机构反映会员的å»ø™®®å’Œè¦æ±?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>攉™›†æ•´ç†è¯åˆ¸ä¿¡æ¯åQŒäؓ会员提供服务<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>制定会员应遵守的规则åQŒç»„¾l‡ä¼šå‘˜å•ä½çš„从业人员的业务培训,开展会员间的业务交‹¹?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>对会员之间、会员与客户之间发生的证åˆæ€¸šåŠ¡çº ¾U¯‚¿›è¡Œè°ƒè§?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å…?span lang="EN-US">)</span>¾l„织会员ž®Þp¯åˆæ€¸šçš„发展、运作及有关内容˜q›è¡Œç ”究<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章½E‹çš„åQŒæŒ‰ç…§è§„定给予纪律处åˆ?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å…?span lang="EN-US">)</span>证券业协会章½E‹è§„定的其他职责ã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 27.75pt"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬ä¸€ç™¾ä¸ƒåä¸ƒæ?/span></b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312"> 证券业协会设理事会。理事会成员依章½E‹çš„规定由选ä‹D产生ã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 27.75pt"> </p> <p align="center" class="MsoNormal" style="TEXT-ALIGN: center"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬åç« ã€€è¯åˆ¸ç›‘督½Ž¡ç†æœºæž„</span></b></p> <p align="center" class="MsoNormal" style="TEXT-ALIGN: center"> </p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¸ƒåå…«æ?/b> 国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督½Ž¡ç†åQŒç»´æŠ¤è¯åˆ¸å¸‚场秩序,保障其合法运行ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¸ƒåä¹æ?/b> 国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责åQ?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>依法制定有关证券市场监督½Ž¡ç†çš„规章、规则,òq¶ä¾æ³•è¡Œä½¿å®¡æ‰ÒŽˆ–者核准权<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>依法对证券的发行、上市、交易、登记、存½Ž¡ã€ç»“½Ž—,˜q›è¡Œç›‘督½Ž¡ç†<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>依法对证券发行äh、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证åˆæ€º¤æ˜“所、证券登记结½Ž—机构的证券业务‹zÕdŠ¨åQŒè¿›è¡Œç›‘督管ç?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>依法制定从事证券业务人员的资格标准和行äؓ准则åQŒåƈ监督实施<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>依法监督‹‚€æŸ¥è¯åˆ¸å‘行、上市和交易的信息公开情况<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å…?span lang="EN-US">)</span>依法对证åˆæ€¸šåä¼šçš„活动进行指导和监督<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行äؓ˜q›è¡ŒæŸ¥å¤„<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å…?span lang="EN-US">)</span>法律、行政法规规定的其他职责ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督½Ž¡ç†æœºæž„建立监督½Ž¡ç†åˆä½œæœºåˆ¶åQŒå®žæ–½è·¨å¢ƒç›‘督管理ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™‘Ö…«åæ¡</b> 国务院证券监督管理机构依法åï–行职责,有权采取下列措施åQ?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>对证券发行äh、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证åˆæ€º¤æ˜“所、证券登记结½Ž—机构进行现场检æŸ?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>˜q›å…¥æ¶‰å«Œ˜qæ³•è¡Œäؓ发生场所调查取证<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>询问当事人和与被调查事äšg有关的单位和个ähåQŒè¦æ±‚其对与被调查事件有关的事项作出说明<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>查阅、复制与被调查事件有关的财äñ”权登记、通讯记录½{‰èµ„æ–?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>查阅、复制当事äh和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过戯‚®°å½•ã€èƒ¦åŠ¡ä¼šè®¡èµ„料及其他相关文äšg和资æ–?span lang="EN-US">;</span>对可能被转移、隐匿或者毁损的文äšg和资料,可以予以ž®å­˜<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å…?span lang="EN-US">)</span>查询当事人和与被调查事äšg有关的单位和个äh的资金è̎戗÷€è¯åˆ¸è̎户和银行账户<span lang="EN-US">;</span>å¯ÒŽœ‰è¯æ®è¯æ˜Žå·²ç»æˆ–者可能è{¿UÀLˆ–者隐匿违法资金、证券等涉案财äñ”或者隐åŒÑ€ä¼ªé€ ã€æ¯æŸé‡è¦è¯æ®çš„åQŒç»å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督管理机构主要负责äh批准åQŒå¯ä»¥å†»¾l“或者查ž®?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>在调查操¾Uµè¯åˆ¸å¸‚场、内òq•äº¤æ˜“等重大证券˜qæ³•è¡Œäؓæ—Óž¼Œ¾lå›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督½Ž¡ç†æœºæž„主要负责人批准,可以限制被调查事件当事äh的证åˆæ€¹°å–,但限制的期限不得­‘…过十五个交易日<span lang="EN-US">;</span>案情复杂的,可以廉™•¿åäº”个交易日ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™‘Ö…«åä¸€æ?/b> 国务院证券监督管理机构依法åï–行职责,˜q›è¡Œç›‘督‹‚€æŸ¥æˆ–者调查,其监督检查、调查的人员不得ž®‘于二ähåQŒåƈ应当出示合法证äšg和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员ž®‘于二äh或者未出示合法证äšg和监督检查、调查通知书的åQŒè¢«‹‚€æŸ¥ã€è°ƒæŸ¥çš„单位有权拒绝ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™‘Ö…«åäºŒæ?/b> 国务院证券监督管理机构工作äh员必™åÕd¿ äºŽèŒå®ˆï¼Œä¾æ³•åŠžäº‹åQŒå…¬æ­£å»‰‹zï¼Œä¸å¾—利用职务便利牟取不正当利益,不得泄露所知悉的有兛_•ä½å’Œä¸ªäh的商业秘密ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™‘Ö…«åä¸‰æ?/b> 国务院证券监督管理机构依法åï–行职责,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文äšg和资料,不得拒绝、阻¼„å’Œéšçž’ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™‘Ö…«åå››æ?/b> 国务院证券监督管理机构依法制定的规章、规则和监督½Ž¡ç†å·¥ä½œåˆ¶åº¦åº”当公开ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  国务院证券监督管理机构依据调查结果,对证券违法行ä¸ÞZ½œå‡ºçš„处罚军_®šåQŒåº”当公开ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™‘Ö…«åäº”æ?/b> 国务院证券监督管理机构应当与国务院其他金融监督管理机构徏立监督管理信息共享机制ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  国务院证券监督管理机构依法åï–行职责,˜q›è¡Œç›‘督‹‚€æŸ¥æˆ–者调查时åQŒæœ‰å…³éƒ¨é—¨åº”当予以配合ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™‘Ö…«åå…­æ?/b> 国务院证券监督管理机构依法åï–行职责,发现证券˜qæ³•è¡Œäؓ涉嫌犯罪的,应当ž®†æ¡ˆä»¶ç§»é€å¸æ³•æœºå…›_¤„理ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312"> <b>½W¬ä¸€ç™‘Ö…«åä¸ƒæ?/b> 国务院证券监督管理机构的人员不得在被监管的机构中任职ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"> </p> <p align="center" class="MsoNormal" style="TEXT-ALIGN: center"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬åä¸€ç« ã€€æ³•å¾‹è´£ä“Q</span></b></p> <p align="center" class="MsoNormal" style="TEXT-ALIGN: center"> </p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™‘Ö…«åå…«æ?/b> 未经法定机关核准åQŒæ“…自公开或者变相公开发行证券的,责ä×o停止发行åQŒé€€˜q˜æ‰€å‹Ÿèµ„金åƈ加算银行同期存款利息åQŒå¤„以非法所募资金金额百分之一以上癑ֈ†ä¹‹äº”以下的罚‹Æ?span lang="EN-US">;</span>å¯ÒŽ“…自公开或者变相公开发行证券讄¡«‹çš„公司,ç”׃¾æ³•åï–行监督管理职责的机构或者部门会同县¾U§ä»¥ä¸Šåœ°æ–¹äh民政府予以取¾~”。对直接负责的主½Ž¡äh员和其他直接责ä“Q人员¾l™äºˆè­¦å‘ŠåQŒåƈ处以三万元以上三十万元以下的¾|šæ¬¾ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™‘Ö…«åä¹æ?/b> 发行äºÞZ¸½W¦åˆå‘行条äšgåQŒä»¥‹Æºéª—手段骗取发行核准åQŒå°šæœªå‘行证券的åQŒå¤„以三十万元以上六十万元以下的¾|šæ¬¾<span lang="EN-US">;</span>已经发行证券的,处以非法所募资金金额百分之一ä»?上百分之五以下的¾|šæ¬¾ã€‚对直接负责的主½Ž¡äh员和其他直接责ä“Q人员处以三万元以上三十万元以下的¾|šæ¬¾ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  发行人的控股股东、实际控制äh指ä‹É从事前款˜qæ³•è¡Œäؓ的,依照前款的规定处¾|šã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¹åæ¡</b> 证券公司扉K”€æˆ–者代理买卖未¾læ ¸å‡†æ“…自公开发行的证券的åQŒè´£ä»¤åœæ­¢æ‰¿é”€æˆ–者代理买卖,没收˜qæ³•æ‰€å¾—,òq¶å¤„以违法所得一倍以上五倍以下的¾|šæ¬¾<span lang="EN-US">;</span>没有˜qæ³•æ‰€å¾?或者违法所得不­‘³ä¸‰åä¸‡å…ƒçš„åQŒå¤„以三十万元以上六十万元以下的¾|šæ¬¾ã€‚给投资者造成损失的,应当与发行äh承担˜qžå¸¦èµ”偿责ä“Q。对直接负责的主½Ž¡äh员和其他直接责ä“Q人员¾l™äºˆè­¦å‘ŠåQŒæ’¤é”€ä»»èŒèµ„格或者证åˆæ€»Žä¸šèµ„æ û|¼Œòq¶å¤„以三万元以上三十万元以下的罚‹Æ¾ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¹åä¸€æ?/b> 证券公司扉K”€è¯åˆ¸åQŒæœ‰ä¸‹åˆ—è¡Œäؓ之一的,责ä×oæ”ÒŽ­£åQŒç»™äºˆè­¦å‘Šï¼Œæ²¡æ”¶˜qæ³•æ‰€å¾—,可以òq¶å¤„三十万元以上六十万元以下的罚‹Æ?span lang="EN-US">;</span>情节严重的,暂停或者撤销相关业务è®?可。给其他证券扉K”€æœºæž„或者投资者造成损失的,依法承担赔偿责ä“Q。对直接负责的主½Ž¡äh员和其他直接责ä“Q人员¾l™äºˆè­¦å‘ŠåQŒå¯ä»¥åƈ处三万元以上三十万元以下的罚‹Æ?span lang="EN-US">;</span>情节严重的,撤销任职资格或者证åˆæ€»Žä¸šèµ„æ û|¼š</span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>˜q›è¡Œè™šå‡çš„或者误导投资者的òq¿å‘Šæˆ–者其他宣传推介活åŠ?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>以不正当竞争手段招揽扉K”€ä¸šåŠ¡<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>其他˜qåè¯åˆ¸æ‰‰K”€ä¸šåŠ¡è§„定的行为ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¹åäºŒæ?/b> 保荐人出å…ähœ‰è™šå‡è®°è²ã€è¯¯å¯¼æ€§é™ˆ˜q°æˆ–者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责ä×oæ”ÒŽ­£åQŒç»™äºˆè­¦å‘Šï¼Œæ²¡æ”¶ä¸šåŠ¡æ”¶å…¥åQŒåƈ处以业务收入一倍以上五倍以下的¾|šæ¬¾<span lang="EN-US">;</span>情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主½Ž¡äh员和其他直接责ä“Q人员¾l™äºˆè­¦å‘ŠåQŒåƈ处以三万元以上三十万元以下的¾|šæ¬¾<span lang="EN-US">;</span>情节严重的,æ’?销任职资格或者证åˆæ€»Žä¸šèµ„æ ¹{€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¹åä¸‰æ?/b> 发行人、上市公司或者其他信息披露义务äh未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记蝲、误导性陈˜q°æˆ–者重大遗漏的åQŒè´£ä»¤æ”¹æ­£ï¼Œ¾l™äºˆè­¦å‘ŠåQŒåƈ处以三十万元以上六十万元以下的罚‹Æ¾ã€‚对直接负责的主½Ž¡äh员和其他直接责ä“Q人员¾l™äºˆè­¦å‘ŠåQŒåƈ处以三万元以上三十万元以下的¾|šæ¬¾ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  发行人、上市公司或者其他信息披露义务äh未按照规定报送有å…ÏxŠ¥å‘Šï¼Œæˆ–者报送的报告有虚假记载、误导性陈˜q°æˆ–者重大遗漏的åQŒè´£ä»¤æ”¹æ­£ï¼Œ¾l™äºˆè­¦å‘ŠåQŒåƈ处以三十万元以上六十万元以下的罚‹Æ¾ã€‚对直接负责的主½Ž¡äh员和其他直接责ä“Q人员¾l™äºˆè­¦å‘ŠåQŒåƈ处以三万元以上三十万元以下的¾|šæ¬¾ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  发行人、上市公司或者其他信息披露义务äh的控股股东、实际控制äh指ä‹É从事前两‹Æ¾è¿æ³•è¡Œä¸ºçš„åQŒä¾ç…§å‰ä¸¤æ¬¾çš„规定处¾|šã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¹åå››æ?/b> 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的åQŒè´£ä»¤æ”¹æ­£ï¼Œå¯¹ç›´æŽ¥è´Ÿè´£çš„ä¸È®¡äººå‘˜å’Œå…¶ä»–直接责ä»ÖMh员给予警告,òq¶å¤„以三万元以上三十万元以下的罚‹Æ¾ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  发行人、上市公司的控股股东、实际控制äh指ä‹É从事前款˜qæ³•è¡Œäؓ的,¾l™äºˆè­¦å‘ŠåQŒåƈ处以三十万元以上六十万元以下的罚‹Æ¾ã€‚对直接负责的主½Ž¡äh员和其他直接责ä“Q人员依照前款的规定处¾|šã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¹åäº”æ?/b> 上市公司的董事、监事、高¾U§ç®¡ç†äh员、持有上市公司股份百分之五以上的股东åQŒè¿åæœ¬æ³•ç¬¬å››åä¸ƒæ¡çš„规定买卖本公司股票的,¾l™äºˆè­¦å‘ŠåQŒå¯ä»¥åƈ处三万元以上十万元以下的¾|šæ¬¾ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¹åå…­æ?/b> 非法开设证åˆæ€º¤æ˜“场所的,由县¾U§ä»¥ä¸Šäh民政府予以取¾~”,没收˜qæ³•æ‰€å¾—,òq¶å¤„以违法所得一倍以上五倍以下的¾|šæ¬¾<span lang="EN-US">;</span>没有˜qæ³•æ‰€å¾—或者违法所得不­‘›_ä¸‡å…ƒçš„,å¤?以十万元以上五十万元以下的罚‹Æ¾ã€‚对直接负责的主½Ž¡äh员和其他直接责ä“Q人员¾l™äºˆè­¦å‘ŠåQŒåƈ处以三万元以上三十万元以下的¾|šæ¬¾ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¹åä¸ƒæ?/b> 未经批准åQŒæ“…自设立证券公司或者非法经营证åˆæ€¸šåŠ¡çš„åQŒç”±è¯åˆ¸ç›‘督½Ž¡ç†æœºæž„予以取缔åQŒæ²¡æ”¶è¿æ³•æ‰€å¾—,òq¶å¤„以违法所得一倍以上五倍以下的¾|šæ¬¾<span lang="EN-US">;</span>没有˜qæ³•æ‰€å¾—或 者违法所得不­‘³ä¸‰åä¸‡å…ƒçš„åQŒå¤„以三十万元以上六十万元以下的¾|šæ¬¾ã€‚对直接负责的主½Ž¡äh员和其他直接责ä“Q人员¾l™äºˆè­¦å‘ŠåQŒåƈ处以三万元以上三十万元以下的¾|šæ¬¾ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¹åå…«æ?/b> ˜qåæœ¬æ³•è§„定åQŒè˜ä»ÖM¸å…ähœ‰ä»»èŒèµ„格、证åˆæ€»Žä¸šèµ„格的人员的,ç”Þp¯åˆ¸ç›‘督管理机构责令改正,¾l™äºˆè­¦å‘ŠåQŒå¯ä»¥åƈ处十万元以上三十万元以下的罚‹Æ?span lang="EN-US">;</span>对直接负责的ä¸È®¡äººå‘˜¾l™äºˆè­¦å‘ŠåQŒå¯ä»¥åƈ处三万元以上十万元以下的¾|šæ¬¾ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬ä¸€ç™¾ä¹åä¹æ?/b> 法律、行政法规规定禁止参与股¼œ¨äº¤æ˜“的人员åQŒç›´æŽ¥æˆ–者以化名、借他人名义持有、买卖股¼œ¨çš„åQŒè´£ä»¤ä¾æ³•å¤„理非法持有的股票åQŒæ²¡æ”¶è¿æ³•æ‰€å¾—,òq¶å¤„以买卖股¼œ¨ç­‰å€ég»¥ä¸‹çš„¾|šæ¬¾<span lang="EN-US">;</span>属于国家工作人员的,˜q˜åº”当依法给予行政处分ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™¾æ¡</b> 证券交易所、证券公司、证券登记结½Ž—机构、证券服务机构的从业人员或者证åˆæ€¸šåä¼šçš„工作äh员,故意提供虚假资料åQŒéšåŒÑ€ä¼ªé€ ã€ç¯¡æ”ÒŽˆ–者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的åQŒæ’¤é”€è¯åˆ¸ä»Žä¸šèµ„æ ¼åQŒåƈ处以三万元以上十万元以下的罚‹Æ?span lang="EN-US">;</span>属于国家工作人员的,˜q˜åº”当依法给予行政处分ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™ùN›¶ä¸€æ?/b> ä¸ø™‚¡¼œ¨çš„发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书½{‰æ–‡ä»¶çš„证券服务机构和äh员,˜qåæœ¬æ³•½W¬å››åäº”条的规定买卖股票的,责ä×o依法处理非法持有的股¼œ¨ï¼Œæ²¡æ”¶˜qæ³•æ‰€å¾—,òq¶å¤„以买卖股¼œ¨ç­‰å€ég»¥ä¸‹çš„¾|šæ¬¾ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™ùN›¶äºŒæ¡</b> 证券交易内幕信息的知情äh或者非法获取内òq•ä¿¡æ¯çš„人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的ä­h格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息åQŒæˆ–者徏议他äºÞZ¹°å–该证券的,责ä×o依法处理非法持有的证券,没收˜qæ³•æ‰€å¾—,òq¶å¤„以违法所得一倍以上五倍以下的¾|šæ¬¾<span lang="EN-US">;</span>没有˜qæ³•æ‰€å¾—或者违法所得不­‘³ä¸‰ä¸‡å…ƒçš„,处以三万元以上六十万元以下的¾|šæ¬¾ã€‚单位从事内òq•äº¤æ˜“çš„åQŒè¿˜åº”当对直接负责的ä¸È®¡äººå‘˜å’Œå…¶ä»–直接责ä»ÖMh员给予警告,òq¶å¤„以三万元以上三十万元以下的罚‹Æ¾ã€?证券监督½Ž¡ç†æœºæž„工作人员˜q›è¡Œå†…幕交易的,从重处罚ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™ùN›¶ä¸‰æ¡ </b>˜qåæœ¬æ³•è§„定åQŒæ“¾Uµè¯åˆ¸å¸‚场的åQŒè´£ä»¤ä¾æ³•å¤„理非法持有的证券åQŒæ²¡æ”¶è¿æ³•æ‰€å¾—,òq¶å¤„以违法所得一倍以上五倍以下的¾|šæ¬¾<span lang="EN-US">;</span>没有˜qæ³•æ‰€å¾—或者违法所得不­‘³ä¸‰åä¸‡ 元的åQŒå¤„以三十万元以上三百万元以下的¾|šæ¬¾ã€‚单位操¾Uµè¯åˆ¸å¸‚场的åQŒè¿˜åº”当对直接负责的ä¸È®¡äººå‘˜å’Œå…¶ä»–直接责ä»ÖMh员给予警告,òq¶å¤„以十万元以上六十万元以下的罚‹Æ¾ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™ùN›¶å››æ¡</b> ˜qåæ³•å¾‹è§„定åQŒåœ¨é™åˆ¶è½¬è®©æœŸé™å†…买卖证券的åQŒè´£ä»¤æ”¹æ­£ï¼Œ¾l™äºˆè­¦å‘ŠåQŒåƈ处以买卖证券½{‰å€ég»¥ä¸‹çš„¾|šæ¬¾ã€‚对直接负责的主½Ž¡äh员和其他直接责ä“Q人员¾l™äºˆè­¦å‘ŠåQŒåƈ处以三万元以上三十万元以下的¾|šæ¬¾ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™ùN›¶äº”条</b> 证券公司˜qåæœ¬æ³•è§„定åQŒäؓ客户买卖证券提供融资融券的,没收˜qæ³•æ‰€å¾—,暂停或者撤销相关业务许可åQŒåƈ处以非法融资融券½{‰å€ég»¥ä¸‹çš„¾|šæ¬¾ã€‚对直接负责的主½Ž¡äh员和其他直接责ä“Q人员¾l™äºˆè­¦å‘ŠåQŒæ’¤é”€ä»»èŒèµ„格或者证åˆæ€»Žä¸šèµ„æ û|¼Œòq¶å¤„以三万元以上三十万元以下的罚‹Æ¾ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™ùN›¶å…­æ¡</b> ˜qåæœ¬æ³•½W¬ä¸ƒåå…«æ¡ç¬¬ä¸€‹Æ¾ã€ç¬¬ä¸‰æ¬¾çš„规定,æ‰îCؕ证券市场的,ç”Þp¯åˆ¸ç›‘督管理机构责令改正,没收˜qæ³•æ‰€å¾—,òq¶å¤„以违法所得一倍以上五倍以下的¾|šæ¬¾<span lang="EN-US">;</span>没有˜qæ³•æ‰€å¾—或者违法所得不­‘³ä¸‰ä¸‡å…ƒçš„,处以三万元以上二十万元以下的¾|šæ¬¾ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™ùN›¶ä¸ƒæ¡</b> ˜qåæœ¬æ³•½W¬ä¸ƒåå…«æ¡ç¬¬äºŒæ¬¾çš„规定,在证åˆæ€º¤æ˜“活动中作出虚假陈述或者信息误导的åQŒè´£ä»¤æ”¹æ­£ï¼Œå¤„以三万元以上二十万元以下的¾|šæ¬¾<span lang="EN-US">;</span>属于国家工作人员的,˜q˜åº”当依法给予行政处分ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™ùN›¶å…«æ¡</b> ˜qåæœ¬æ³•è§„定åQŒæ³•äºÞZ»¥ä»–äh名义讄¡«‹è´¦æˆ·æˆ–者利用他äºø™ÌŽæˆ·ä¹°å–证券的åQŒè´£ä»¤æ”¹æ­£ï¼Œæ²¡æ”¶˜qæ³•æ‰€å¾—,òq¶å¤„以违法所得一倍以上五倍以下的¾|šæ¬¾<span lang="EN-US">;</span>没有˜qæ³•æ‰€å¾—或者违 法所得不­‘³ä¸‰ä¸‡å…ƒçš„,处以三万元以上三十万元以下的¾|šæ¬¾ã€‚对直接负责的主½Ž¡äh员和其他直接责ä“Q人员¾l™äºˆè­¦å‘ŠåQŒåƈ处以三万元以上十万元以下的罚‹Æ¾ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券公司为前‹Æ¾è§„定的˜qæ³•è¡Œäؓ提供自己或者他人的证券交易账户的,除依照前‹Æ„¡š„规定处罚外,˜q˜åº”当撤销直接负责的主½Ž¡äh员和其他直接责ä“Q人员的ä“Q职资格或者证åˆæ€»Žä¸šèµ„æ ¹{€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™ùN›¶ä¹æ¡</b> 证券公司˜qåæœ¬æ³•è§„定åQŒå‡å€Ÿä»–人名义或者以个äh名义从事证券自营业务的,责ä×oæ”ÒŽ­£åQŒæ²¡æ”¶è¿æ³•æ‰€å¾—,òq¶å¤„以违法所得一倍以上五倍以下的¾|šæ¬¾<span lang="EN-US">;</span>没有˜qæ³•æ‰€å¾—或 者违法所得不­‘³ä¸‰åä¸‡å…ƒçš„åQŒå¤„以三十万元以上六十万元以下的¾|šæ¬¾<span lang="EN-US">;</span>情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主½Ž¡äh员和其他直接责ä“Q人员¾l™äºˆè­¦å‘ŠåQŒæ’¤é”€ä»»èŒèµ„格或者证åˆæ€»Žä¸šèµ„æ û|¼Œòq¶å¤„以三万元以上十万元以下的¾|šæ¬¾ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™¾ä¸€åæ¡</b> 证券公司˜qèƒŒå®¢æˆ·çš„委托买卖证券、办理交易事™å¹ï¼Œæˆ–者违背客æˆïLœŸå®žæ„æ€è¡¨½Cºï¼ŒåŠžç†äº¤æ˜“以外的其他事™å¹çš„åQŒè´£ä»¤æ”¹æ­£ï¼Œå¤„以一万元以上十万元以下的¾|šæ¬¾ã€‚给客户造成损失的,依法承担赔偿责ä“Qã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™¾ä¸€åä¸€æ?/b> 证券公司、证券登记结½Ž—机构挪用客æˆïLš„资金或者证券,或者未¾lå®¢æˆïLš„委托åQŒæ“…自äؓ客户买卖证券的,责ä×oæ”ÒŽ­£åQŒæ²¡æ”¶è¿æ³•æ‰€å¾—,òq¶å¤„以违法所得一倍以上五倍以下的¾|šæ¬¾<span lang="EN-US">;</span>没有˜qæ³•æ‰€å¾—或者违法所得不­‘›_ä¸‡å…ƒçš„,处以十万元以上六十万元以下的¾|šæ¬¾<span lang="EN-US">;</span>情节严重的,责ä×o关闭或者撤销相关业务许可。对直接负责的主½Ž¡ähå‘?和其他直接责ä»ÖMh员给予警告,撤销任职资格或者证åˆæ€»Žä¸šèµ„æ û|¼Œòq¶å¤„以三万元以上三十万元以下的罚‹Æ¾ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™¾ä¸€åäºŒæ?/b> 证券公司办理¾lçºªä¸šåŠ¡åQŒæŽ¥å—客æˆïLš„全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证åˆæ€¹°å–的损失作出承诺的,责ä×oæ”ÒŽ­£åQŒæ²¡æ”¶è¿æ³•æ‰€å¾—,òq¶å¤„以五万元以上二十万元以下的罚‹Æ¾ï¼Œå¯ä»¥æš‚停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主½Ž¡äh员和其他直接责ä“Q人员¾l™äºˆè­¦å‘ŠåQŒåƈ处以三万元以上十万元以下的罚 ‹Æ¾ï¼Œå¯ä»¥æ’¤é”€ä»»èŒèµ„格或者证åˆæ€»Žä¸šèµ„æ ¹{€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™¾ä¸€åä¸‰æ?/b> 收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要¾U¦ç­‰ä¹‰åŠ¡çš„,责ä×oæ”ÒŽ­£åQŒç»™äºˆè­¦å‘Šï¼Œòq¶å¤„以十万元以上三十万元以下的罚‹Æ?span lang="EN-US">;</span>在改正前åQŒæ”¶è´­äh对其收购或者通过协议、其他安排与他äh共同收购的股份不得行使表å†Ïxƒã€‚对直接负责的主½Ž¡äh员和其他直接责ä“Q人员¾l™äºˆè­¦å‘ŠåQŒåƈ处以三万元以上三十万元以下的¾|šæ¬¾ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™¾ä¸€åå››æ?/b> 收购人或者收购äh的控股股东,利用上市公司收购åQŒæŸå®Œ™¢«æ”¶è´­å…¬å¸åŠå…¶è‚¡ä¸œçš„合法权益的åQŒè´£ä»¤æ”¹æ­£ï¼Œ¾l™äºˆè­¦å‘Š<span lang="EN-US">;</span>情节严重的,òq¶å¤„以十万元以上六十万元以下çš?¾|šæ¬¾ã€‚给被收购公司及其股东造成损失的,依法承担赔偿责ä“Q。对直接负责的主½Ž¡äh员和其他直接责ä“Q人员¾l™äºˆè­¦å‘ŠåQŒåƈ处以三万元以上三十万元以下的¾|šæ¬¾ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™¾ä¸€åäº”æ?/b> 证券公司及其从业人员˜qåæœ¬æ³•è§„定åQŒç§ä¸‹æŽ¥å—客户委托买卖证券的åQŒè´£ä»¤æ”¹æ­£ï¼Œ¾l™äºˆè­¦å‘ŠåQŒæ²¡æ”¶è¿æ³•æ‰€å¾—,òq¶å¤„以违法所得一倍以上五倍以下的¾|šæ¬¾<span lang="EN-US">;</span>没有˜qæ³•æ‰€å¾—或者违法所得不­‘›_ä¸‡å…ƒçš„,处以十万元以上三十万元以下的¾|šæ¬¾ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™¾ä¸€åå…­æ?/b> 证券公司˜qåè§„定åQŒæœª¾læ‰¹å‡†ç»è¥éžä¸Šå¸‚证券的交易的åQŒè´£ä»¤æ”¹æ­£ï¼Œæ²¡æ”¶˜qæ³•æ‰€å¾—,òq¶å¤„以违法所得一倍以上五倍以下的¾|šæ¬¾ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™¾ä¸€åä¸ƒæ?/b> 证券公司成立后,无正当理ç”Þp¶…˜q‡ä¸‰ä¸ªæœˆæœªå¼€å§‹è¥ä¸šçš„åQŒæˆ–者开业后自行停业˜qžç®‹ä¸‰ä¸ªæœˆä»¥ä¸Šçš„åQŒç”±å…¬å¸ç™»è®°æœºå…³åŠé”€å…¶å…¬å¸è¥ä¸šæ‰§ç…§ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™¾ä¸€åå…«æ?/b> 证券公司˜qåæœ¬æ³•½W¬ä¸€ç™¾äºŒåä¹æ¡çš„规定åQŒæ“…自设立、收购、撤销分支机构åQŒæˆ–者合òq¶ã€åˆ†ç«‹ã€åœä¸šã€è§£æ•£ã€ç ´äº§ï¼Œæˆ–者在境外讄¡«‹ã€æ”¶è´­ã€å‚股证券经营机构的åQŒè´£ä»¤æ”¹æ­£ï¼Œæ²¡æ”¶˜qæ³•æ‰€å¾—,òq¶å¤„以违法所得一倍以上五倍以下的¾|šæ¬¾<span lang="EN-US">;</span>没有˜qæ³•æ‰€å¾—或者违法所得不­‘›_ä¸‡å…ƒçš„,处以十万元以上六十万元以下的¾|šæ¬¾ã€‚对直接负责的主½Ž¡äh员给予警告,òq¶å¤„以三万元以上十万元以下的¾|šæ¬¾ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券公司˜qåæœ¬æ³•½W¬ä¸€ç™¾äºŒåä¹æ¡çš„规定åQŒæ“…自变更有关事™å¹çš„åQŒè´£ä»¤æ”¹æ­£ï¼Œòq¶å¤„以十万元以上三十万元以下的罚‹Æ¾ã€‚对直接负责的主½Ž¡äh员给予警告,òq¶å¤„以五万元以下的罚‹Æ¾ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™¾ä¸€åä¹æ?/b> 证券公司˜qåæœ¬æ³•è§„定åQŒè¶…å‡ÞZ¸šåŠ¡è®¸å¯èŒƒå›´ç»è¥è¯åˆæ€¸šåŠ¡çš„åQŒè´£ä»¤æ”¹æ­£ï¼Œæ²¡æ”¶˜qæ³•æ‰€å¾—,òq¶å¤„以违法所得一倍以上五倍以下的¾|šæ¬¾<span lang="EN-US">;</span>没有˜qæ³•æ‰€å¾—或者违法所得不­‘?三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下¾|šæ¬¾<span lang="EN-US">;</span>情节严重的,责ä×o关闭。对直接负责的主½Ž¡äh员和其他直接责ä“Q人员¾l™äºˆè­¦å‘ŠåQŒæ’¤é”€ä»»èŒèµ„格或者证åˆæ€»Žä¸šèµ„æ û|¼Œòq¶å¤„以三万元以上十万元以下的¾|šæ¬¾ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™¾äºŒåæ¡</b> 证券公司对其证券¾lçºªä¸šåŠ¡ã€è¯åˆ¸æ‰¿é”€ä¸šåŠ¡ã€è¯åˆ¸è‡ªè¥ä¸šåŠ¡ã€è¯åˆ¸èµ„产管理业务,不依法分开办理åQŒæ؜合操作的åQŒè´£ä»¤æ”¹æ­£ï¼Œæ²¡æ”¶˜qæ³•æ‰€å¾—,òq¶å¤„以三十万元以上六十万元以下的¾|šæ¬¾<span lang="EN-US">;</span>情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主½Ž¡äh员和其他直接责ä“Q人员¾l™äºˆè­¦å‘ŠåQŒåƈ处以三万元以上十万元以下的罚‹Æ?span lang="EN-US">;</span>情节严重的,æ’?销任职资格或者证åˆæ€»Žä¸šèµ„æ ¹{€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™¾äºŒåä¸€æ?/b> 提交虚假证明文äšg或者采取其他欺诈手ŒDµéšçž’重要事实骗取证åˆæ€¸šåŠ¡è®¸å¯çš„åQŒæˆ–者证券公司在证券交易中有严重˜qæ³•è¡ŒäؓåQŒä¸å†å…·å¤‡ç»è¥èµ„格的åQŒç”±è¯åˆ¸ç›‘督½Ž¡ç†æœºæž„撤销证券业务许可ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™¾äºŒåäºŒæ?/b> 证券公司或者其股东、实际控制äh˜qåè§„定åQŒæ‹’不向证券监督½Ž¡ç†æœºæž„报送或者提供经营管理信息和资料åQŒæˆ–者报送、提供的¾lè¥½Ž¡ç†ä¿¡æ¯å’Œèµ„料有虚假记蝲、误导性陈˜q°æˆ–者重大遗漏的åQŒè´£ä»¤æ”¹æ­£ï¼Œ¾l™äºˆè­¦å‘ŠåQŒåƈ处以三万元以上三十万元以下的¾|šæ¬¾åQŒå¯ä»¥æš‚停或者撤销证券公司相关业务许可。对直接负责的主½Ž¡äh员和其他ç›?接责ä»ÖMh员,¾l™äºˆè­¦å‘ŠåQŒåƈ处以三万元以下的¾|šæ¬¾åQŒå¯ä»¥æ’¤é”€ä»»èŒèµ„格或者证åˆæ€»Žä¸šèµ„æ ¹{€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券公司为其股东或者股东的兌™”人提供融资或者担保的åQŒè´£ä»¤æ”¹æ­£ï¼Œ¾l™äºˆè­¦å‘ŠåQŒåƈ处以十万元以上三十万元以下的¾|šæ¬¾ã€‚对直接负责的主½Ž¡äh员和其他直接责ä“Q人员åQŒå¤„以三万元以上十万元以下的¾|šæ¬¾ã€‚股东有˜q‡é”™çš„,在按照要求改正前åQŒå›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督½Ž¡ç†æœºæž„可以限制其股东权åˆ?span lang="EN-US">;</span>拒不æ”ÒŽ­£çš„,可以责ä×o其è{让所持证券公司股权ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™¾äºŒåä¸‰æ?/b> 证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出å…ïLš„æ–‡äšg有虚假记载、误导性陈˜q°æˆ–者重大遗漏的åQŒè´£ä»¤æ”¹æ­£ï¼Œæ²¡æ”¶ä¸šåŠ¡æ”¶å…¥åQŒæš‚停或者撤销证券服务业务许可åQŒåƈ处以业务收入一倍以上五倍以下的¾|šæ¬¾ã€‚对直接负责的主½Ž¡äh员和其他直接责ä“Q人员¾l™äºˆè­¦å‘ŠåQŒæ’¤é”€è¯åˆ¸ä»Žä¸šèµ„æ ¼åQŒåƈ处以三万元以上十万元以下的罚‹Æ¾ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™¾äºŒåå››æ?/b> ˜qåæœ¬æ³•è§„定åQŒå‘行、承销公司债券的,由国务院授权的部门依照本法有兌™§„定予以处¾|šã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™¾äºŒåäº”æ?/b> 上市公司、证券公司、证åˆæ€º¤æ˜“所、证券登记结½Ž—机构、证券服务机构,未按照有兌™§„定保存有å…Ïx–‡ä»¶å’Œèµ„料的,责ä×oæ”ÒŽ­£åQŒç»™äºˆè­¦å‘Šï¼Œòq¶å¤„以三万元以上三十万元以下的罚‹Æ?span lang="EN-US">;</span>隐匿、伪造、篡æ”ÒŽˆ–者毁损有å…Ïx–‡ä»¶å’Œèµ„料的,¾l™äºˆè­¦å‘ŠåQŒåƈ处以三十万元以上六十万元以下的罚‹Æ¾ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™¾äºŒåå…­æ?/b> 未经国务院证券监督管理机构批准,擅自讄¡«‹è¯åˆ¸ç™»è®°¾l“算机构的,ç”Þp¯åˆ¸ç›‘督管理机构予以取¾~”,没收˜qæ³•æ‰€å¾—,òq¶å¤„以违法所得一倍以上五倍以下的¾|šæ¬¾ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  投资咨询机构、胦务顾问机构、资信评¾U§æœºæž„、资产评估机构、会计师事务所未经批准åQŒæ“…自从事证券服务业务的åQŒè´£ä»¤æ”¹æ­£ï¼Œæ²¡æ”¶˜qæ³•æ‰€å¾—,òq¶å¤„以违法所得一倍以上五倍以下的¾|šæ¬¾ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  证券登记¾l“算机构、证券服务机构违反本法规定或者依法制定的业务规则的,ç”Þp¯åˆ¸ç›‘督管理机构责令改正,没收˜qæ³•æ‰€å¾—,òq¶å¤„以违法所得一倍以上五倍以下的¾|šæ¬¾<span lang="EN-US">;</span>没有˜qæ³•æ‰€å¾—或者违法所得不­‘›_ä¸‡å…ƒçš„,处以十万元以上三十万元以下的¾|šæ¬¾<span lang="EN-US">;</span>情节严重的,责ä×o关闭或者撤销证券服务业务许可ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™¾äºŒåä¸ƒæ?/b> 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门有下列情åŞ之一的,对直接负责的ä¸È®¡äººå‘˜å’Œå…¶ä»–直接责ä»ÖMh员,依法¾l™äºˆè¡Œæ”¿å¤„分åQ?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>一<span lang="EN-US">)</span>对不½W¦åˆæœ¬æ³•è§„定的发行证券、设立证券公司等甌™¯·äºˆä»¥æ ¸å‡†ã€æ‰¹å‡†çš„<span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>äº?span lang="EN-US">)</span>˜qåè§„定采取本法½W¬ä¸€ç™‘Ö…«åæ¡è§„定的现场检查、调查取证、查询、冻¾l“或者查ž®ç­‰æŽªæ–½çš?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>ä¸?span lang="EN-US">)</span>˜qåè§„定å¯ÒŽœ‰å…Ïxœºæž„和人员实施行政处罚çš?span lang="EN-US">;</span></span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <span lang="EN-US">(</span>å›?span lang="EN-US">)</span>其他不依法åï–行职责的行äؓã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™¾äºŒåå…«æ?/b> 证券监督½Ž¡ç†æœºæž„的工作äh员和发行审核委员会的¾l„成人员åQŒä¸å±¥è¡Œæœ¬æ³•è§„定的职责,滥用职权、玩忽职守,利用职务便利牟取不正当利益,或者泄露所知悉的有兛_•ä½å’Œä¸ªäh的商业秘密的åQŒä¾æ³•è¿½½I¶æ³•å¾‹è´£ä»…R€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™¾äºŒåä¹æ?/b> 证券交易所对不½W¦åˆæœ¬æ³•è§„定条äšg的证åˆæ€¸Šå¸‚申请予以审核同意的åQŒç»™äºˆè­¦å‘Šï¼Œæ²¡æ”¶ä¸šåŠ¡æ”¶å…¥åQŒåƈ处以业务收入一倍以上五倍以下的¾|šæ¬¾ã€‚对直接负责的主½Ž¡äh员和其他直接责ä“Q人员¾l™äºˆè­¦å‘ŠåQŒåƈ处以三万元以上三十万元以下的¾|šæ¬¾ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™¾ä¸‰åæ¡</b> 拒绝、阻¼„è¯åˆ¸ç›‘督管理机构及其工作äh员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的åQŒä¾æ³•ç»™äºˆæ²»å®‰ç®¡ç†å¤„¾|šã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™¾ä¸‰åä¸€æ?/b> ˜qåæœ¬æ³•è§„定åQŒæž„成犯¾|ªçš„åQŒä¾æ³•è¿½½I¶åˆ‘事责仅R€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™¾ä¸‰åäºŒæ?/b> ˜qåæœ¬æ³•è§„定åQŒåº”当承担民事赔偿责ä»Õd’Œ¾~´çº³¾|šæ¬¾ã€ç½šé‡‘,其胦产不­‘³ä»¥åŒæ—¶æ”¯ä»˜æ—Óž¼Œå…ˆæ‰¿æ‹…民事赔偿责仅R€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™¾ä¸‰åä¸‰æ?/b> ˜qåæ³•å¾‹ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„或者国务院证券监督½Ž¡ç†æœºæž„的有兌™§„定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责ä“Q人员采取证券市场¼›å…¥çš„措施ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  前款所¿U°è¯åˆ¸å¸‚场禁入,是指在一定期限内直至¾lˆèín不得从事证券业务或者不得担ä»ÖM¸Šå¸‚公司董事、监事、高¾U§ç®¡ç†äh员的制度ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™¾ä¸‰åå››æ?/b> 依照本法收缴的罚‹Æ‘Ö’Œæ²¡æ”¶çš„违法所得,全部上缴国库ã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 27.75pt"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬äºŒç™¾ä¸‰åäº”æ?/span></b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312"> 当事人对证券监督½Ž¡ç†æœºæž„或者国务院授权的部门的处罚军_®šä¸æœçš„,可以依法甌™¯·è¡Œæ”¿å¤è®®åQŒæˆ–者依法直接向人民法院提è“v诉讼ã€?/span></p> <p class="MsoNormal" style="TEXT-INDENT: 27.75pt"> </p> <p align="center" class="MsoNormal" style="TEXT-ALIGN: center"><b><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">½W¬åäºŒç« ã€€é™?åˆ?/span></b></p> <p align="center" class="MsoNormal" style="TEXT-ALIGN: center"> </p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™¾ä¸‰åå…­æ?/b> 本法施行前依照行政法规已批准在证åˆæ€º¤æ˜“所上市交易的证券ç‘ô¾l­ä¾æ³•è¿›è¡Œäº¤æ˜“ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  本法施行前依照行政法规和国务院金融行政管理部门的规定¾læ‰¹å‡†è®¾ç«‹çš„证券¾lè¥æœºæž„åQŒä¸å®Œå…¨½W¦åˆæœ¬æ³•è§„定的,应当在规定的限期内达到本法规定的要求。具体实施办法,由国务院另行规定ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™¾ä¸‰åä¸ƒæ?</b>发行人申è¯äh ¸å‡†å…¬å¼€å‘行股票、公司债券åQŒåº”当按照规定缴¾U›_®¡æ ¸è´¹ç”¨ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™¾ä¸‰åå…«æ?/b> 境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易åQŒå¿…™åȝ»å›½åŠ¡é™¢è¯åˆ¸ç›‘督管理机构依照国务院的规定批准ã€?/span></p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™¾ä¸‰åä¹æ?/b> 境内公司股票以外币认购和交易的,具体办法由国务院另行规定ã€?/span></p> <p> </p> <p class="MsoNormal"><span style="FONT-SIZE: 16pt; FONT-FAMILY: 仿宋_GB2312">  <b>½W¬äºŒç™‘Ö››åæ¡</b> 本法è‡?span lang="EN-US">2006</span>òq?span lang="EN-US">1</span>æœ?span lang="EN-US">1</span>日è“v施行ã€?/span></p> </div> </div> <div class="contArticle_bot_Artpage"> <span id="pe100_page_contentpage" class="pagecss"></span> </div> <div class="c_contant_end"> 您可以分享或转发本文臻I¼š <div class="bdsharebuttonbox"><a href="#" class="bds_more" data-cmd="more"></a><a href="#" class="bds_weixin" data-cmd="weixin" title="分äín到微ä¿?></a><a href="#" class="bds_tsina" data-cmd="tsina" title="分äín到新‹¹ªå¾®å?></a><a href="#" class="bds_tqq" data-cmd="tqq" title="分äín到腾讯微å?></a><a href="#" class="bds_renren" data-cmd="renren" title="分äínåˆîCh人网"></a><a href="#" class="bds_qzone" data-cmd="qzone" title="分äín到QQ½Iºé—´"></a><a href="#" class="bds_tqf" data-cmd="tqf" title="分äín到腾讯朋å?></a><a href="#" class="bds_kaixin001" data-cmd="kaixin001" title="分äín到开心网"></a><a href="#" class="bds_people" data-cmd="people" title="分äínåˆîCh民微å?></a><a href="#" 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